Western Asset čelí sankcím SEC kvůli selhání kontrol obchodování

Všechny zprávy

Výběr redakce

Krypto zprávy

Finanční zprávy

Hlas trhu

Novinky od brokerů

Zprávy regulátorů

Ciaran Ryan

05.06.2026

Western Asset čelí sankcím SEC kvůli selhání kontrol obchodování — SEC uděluje sankce společnosti Western Asset

Společnost Western Asset Management Company čelí správním sankcím poté, co američtí regulátoři zjistili, že nezabránila nevhodným praktikám při alokaci obchodů spojeným s bývalým spoluhlavním investičním ředitelem. Tato opatření se týkají období od ledna 2021 do října 2023 a navazují na soudní řízení SEC proti Stephenu Kennethu Leechovi II z listopadu 2024.

Hlavní body

SEC zahájila řízení a přijala dohodu o narovnání společnosti Western Asset Management týkající se selhání při alokaci obchodů v období od ledna 2021 do října 2023, která se týkala stovek milionů dolarů.
Bývalý spoluchief investiční ředitel Stephen Kenneth Leech II se údajně zapojil do schématu „cherry-picking“, kdy přiděloval zisky z prvního dne upřednostňovaným portfoliím a ztráty neupřednostňovaným portfoliím.
Western Asset úmyslně porušila oddíly 206(2) a 206(4) zákona o investičních poradcích a čelí sankcím, které posilují regulační důraz na kontrolu alokace obchodů a dodržování předpisů pro správce aktiv z U.S..

Tento článek byl přeložen z originálu. Přečtěte si původní verzi od našeho korespondenta zde.

Urovnání se SEC a údajná selhání kontrol

Jak uvádí Securities and Exchange Commission, agentura zahájila veřejné správní a příkazní řízení proti Western Asset Management Company, LLC a přijala nabídku společnosti na urovnání ještě před zahájením těchto řízení.

SEC uvádí, že případ vychází z jednání Western Asset ve vztahu k bývalému spoluhlavnímu investičnímu řediteli Stephenu Kennethu Leechovi II. V listopadu 2024 Komise obvinila Leeche u okresního soudu z realizace tzv. cherry-picking schématu, kdy disproporčně alokoval obchody s čistými realizovanými a nerealizovanými zisky prvního dne do zvýhodněných portfolií, zatímco obchody se ztrátami prvního dne přiděloval do znevýhodněných portfolií.

Podle rozhodnutí údajné schéma probíhalo od ledna 2021 do října 2023 a zahrnovalo obchody v hodnotě stovek milionů dolarů. Komise uvádí, že Western Asset věděl o tom, že Leechovy obchodní praktiky se liší od ostatních zaměstnanců firmy, ale nepřijal přiměřené kroky k odhalení a zabránění tomuto jednání ani neověřil, zda tyto kroky odpovídají jeho povinnostem správce a informacím poskytnutým klientům.

Porušení zákona o investičních poradcích a dopady na trh

SEC uvádí, že Western Asset úmyslně porušil sekce 206(2) a 206(4) zákona o investičních poradcích. Komise uvádí, že sankce jsou na základě popsaného jednání přiměřené a ve veřejném zájmu.

Případ zdůrazňuje regulační tlak na investiční poradce, aby udržovali kontrolu nad alokací obchodů, dohledem nad portfoliem a monitorováním souladu. Pro správce aktiv v U.S. tento krok podtrhuje, že firmy mohou čelit postihům nejen za podvodné jednání vedoucích investičních pracovníků, ale také za to, že neidentifikují a nezastaví jednání, která jsou v rozporu s povinnostmi správce.

Antimonopolní přezkum Kalifornie ohledně navrhované akvizice společnosti Paramount společností Warner Bros za 110 miliard dolarů se blíží klíčovému rozhodovacímu bodu, kdy generální prokurátor Rob Bonta zvažuje, zda podat žalobu na zablokování této transakce, zatímco se zpřísňují termíny v U.S. i Evropě. V našem dřívějším článku jsme upozornili, že průmyslové skupiny varují, že fúze by mohla snížit konkurenci, vyvíjet tlak na mzdy a zvyšovat ceny, zatímco Kalifornie rozšiřuje své kapacity pro prosazování antimonopolních předpisů a zkoumá možnou koordinaci s ostatními státy.

Tento materiál může obsahovat názory třetích stran, žádná data a informace na této webové stránce nepředstavují investiční poradenství podle našeho Prohlášení. I když dodržujeme přísnou Redakční integritu, tento příspěvek může obsahovat odkazy na produkty od našich partnerů.

Líbil se vám článek?