La SEC prende di mira società crypto per false registrazioni come consulenti d'investimento

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Pavlo Kot

28.08.2026

La SEC prende di mira società crypto per false registrazioni come consulenti d'investimento — La SEC prende di mira società crypto per registrazioni false

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha intentato 38 cause civili contro società che si sono presentate come consulenti d'investimento legittimi. Alcuni degli imputati operavano nel settore crypto e hanno utilizzato falsi certificati SEC per far sembrare di essere registrati presso l'autorità di regolamentazione statunitense.

Questo articolo è stato tradotto dall'originale. Leggi la versione originale del nostro corrispondente qui.

Gli imputati includono CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle Crypto Exchange, Quantum Financial Institute e RBH Infinity Exchange. Secondo la SEC, le società hanno presentato informazioni false o non comprovate nei moduli ADV per consulenti d'investimento tra il 2025 e il 2026.

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Ma abbiamo salvato tutto 🙂.

Alcuni dei progetti hanno anche distribuito materiali promozionali affermando di essere registrati presso la SEC. Alcuni siti web mostravano certificati regolamentari falsi, anche se le società non avevano mai ottenuto lo status di registrazione dichiarato.

Le società hanno utilizzato registrazioni SEC inesistenti

Secondo l'autorità di vigilanza, gli imputati hanno fornito informazioni inesatte riguardo agli indirizzi, alle strutture proprietarie e ad altri aspetti delle loro attività. Alcune società hanno anche dichiarato che i bilanci dei fondi privati affiliati erano stati sottoposti a revisione, ma i revisori indicati non risultavano nei registri pubblici federali o statali.

Pinnacle Crypto Exchange ha promosso il trading di asset digitali e ha dichiarato di operare in conformità con i requisiti normativi statunitensi. Quantum Financial Institute si è presentato come consulente d'investimento registrato e ha utilizzato un falso certificato SEC a supporto di tale affermazione.

Ftaexchange ha promosso servizi di trading e custodia di asset digitali, dichiarando anche di essere registrata presso la SEC. Altri imputati hanno utilizzato affermazioni simili per commercializzare prodotti d'investimento e criptovalute.

L'autorità sostiene che gli imputati abbiano violato le Sezioni 204(a) e 207 dell'Investment Advisers Act. Le cause non specificano l'entità delle potenziali perdite per gli investitori.

La SEC chiede restrizioni per gli imputati

Durante le indagini, il personale della SEC ha tentato di contattare molte delle società, ma alcuni dei numeri di telefono forniti risultavano disattivati o appartenenti a organizzazioni non correlate. La corrispondenza inviata ad alcuni degli indirizzi indicati è stata restituita come non recapitabile.

Alcuni imputati hanno dichiarato di operare dal Colorado pur non avendo alcuna presenza reale agli indirizzi forniti. La SEC ha inoltre rilevato l'utilizzo di indirizzi IP esteri per accedere al sistema di deposito dell'autorità.

La SEC sta chiedendo ingiunzioni permanenti e sanzioni civili tramite il tribunale federale. Su indicazione dell'autorità, FINRA ha già rimosso i moduli non conformi delle società dal database pubblico dei consulenti d'investimento.

Nel frattempo, la SEC sta portando avanti modifiche alle regole che disciplinano la custodia di asset digitali da parte di consulenti d'investimento e fondi. Le modifiche proposte sono state inviate all'Ufficio per l'Informazione e gli Affari Regolatori (OIRA) della Casa Bianca per la revisione il 25 agosto.

Le nuove regole dovrebbero chiarire come i consulenti d'investimento e le società possano custodire gli asset crypto dei clienti in conformità con i requisiti SEC. La proposta completa non è ancora stata pubblicata, poiché il documento deve tornare alla commissione dopo la revisione della Casa Bianca prima di ulteriori approvazioni e consultazioni pubbliche.

In precedenza, abbiamo riportato che la SEC sta anche portando avanti il Regulation Crypto Assets, una proposta per istituire un quadro separato per la raccolta di capitali nei progetti crypto. L'iniziativa introdurrebbe requisiti specifici per le offerte di asset digitali e le relative informative, con l'obiettivo di tutelare gli investitori.

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