SEC respinge la richiesta di annullare l’ordine di accordo per frode sui titoli

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Dan Blystone

03.06.2026

SEC respinge la richiesta di annullare l’ordine di accordo per frode sui titoli — SEC conferma l'ordinanza per frode

Un accordo con la Securities and Exchange Commission del settembre 2024 rimane in vigore dopo che Evan H. Katz non è riuscito a convincere l’autorità di regolamentazione che esistano condizioni eccezionali tali da annullare l’accordo. La decisione mantiene in essere le sanzioni finanziarie e gli obblighi di conformità legati alle conclusioni secondo cui Katz avrebbe fornito materiali di revisione falsificati a potenziali investitori.

In evidenza

La richiesta di Katz di annullare l'accordo con la SEC per frode sui titoli del 27 settembre 2024 è stata respinta, poiché non ha dimostrato circostanze convincenti.
Le sanzioni dell'accordo originale rimangono in vigore, inclusi un ordine di cessazione e desistenza, una sanzione civile di 98.542,97 dollari e una restituzione di 103.940,80 dollari comprensiva di interessi.
Un piano di pagamento informale per Katz è previsto fino ad agosto 2026, con la sospensione dell’esecuzione fintanto che i pagamenti mensili continuano e i termini dell’accordo rimangono invariati.

Questo articolo è stato tradotto dall'originale. Leggi la versione originale del nostro corrispondente qui.

La decisione della Commissione conferma l’accordo del 2024

Come riportato dalla Securities and Exchange Commission, Katz aveva chiesto all’autorità di annullare un ordine concordato emesso dopo l’accettazione della sua proposta di accordo il 27 settembre 2024, ma l’agenzia afferma che non soddisfa i rigorosi requisiti necessari per annullare un accordo definitivo.

La SEC afferma che i tribunali e la commissione hanno da tempo sottolineato il forte interesse per la definitività degli accordi, il che significa che una parte che intende annullare tale ordine deve dimostrare circostanze convincenti. In questo caso, la commissione sostiene che le argomentazioni di Katz, comprese le citazioni di azioni civili di enforcement non correlate, la gravità delle conseguenze dell’ordine e le affermazioni di aver agito con la dovuta diligenza, non giustificano la modifica dell’accordo originale.

L’ordine concordato riguarda il ruolo di Katz come chief operating officer e general counsel di un fondo di trading valutario da lui costituito insieme a due fratelli. La commissione ha rilevato che ha violato le leggi federali sui titoli fornendo materiali di revisione falsificati a potenziali investitori e non adottando misure ragionevoli per verificare l’autenticità dei documenti, nonostante la sua limitata esperienza nel trading valutario, l’assenza di rapporti pregressi con i fratelli e le preoccupazioni espresse sulla loro trasparenza.

Sanzioni e piano di pagamento restano in vigore

L’ordine lascia inalterate le sanzioni che Katz aveva accettato nella sua proposta di accordo, tra cui un ordine di cessazione e desistenza, una sanzione civile di $98.542,97 e $103.940,80 tra restituzione e interessi.

Dopo che Katz non ha pagato le sanzioni pecuniarie, la Divisione Enforcement della SEC ha ottenuto una sentenza del tribunale distrettuale per far rispettare l’ordine concordato. Quando non ha nuovamente pagato, le parti hanno concordato nell’agosto 2025 un piano di pagamento informale in base al quale Katz effettua pagamenti mensili alla commissione fino ad agosto 2026, mentre la divisione si astiene dall’intraprendere ulteriori azioni di enforcement fintanto che rispetta il piano.

Con la mozione respinta, la SEC afferma che Katz non ha dimostrato circostanze convincenti sufficienti ad annullare l’ordine concordato, lasciando invariato l’accordo originale e il relativo quadro di enforcement.

La nostra precedente copertura dei requisiti di disclosure sui minerali di conflitto della SEC spiegava come i leader della House Financial Services Committee abbiano sollecitato l’amministrazione Trump a rivedere, sospendere o abrogare il quadro normativo Dodd-Frank. Abbiamo evidenziato la loro argomentazione secondo cui le regole attuali indeboliscono l’accesso degli U.S. alle catene di approvvigionamento di minerali critici e potrebbero aumentare la dipendenza strategica dalla Cina, con potenziali ripercussioni sulle decisioni di conformità e approvvigionamento delle aziende interessate.

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