SEC, 증권 사기 합의 명령 취소 요청을 기각

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Dan Blystone

03.06.2026

SEC, 증권 사기 합의 명령 취소 요청을 기각 — SEC 사기 명령 유지

2024년 9월의 Securities and Exchange Commission 합의는 Evan H. Katz가 예외적인 상황이 합의 무효를 정당화한다고 규제 당국을 설득하지 못함에 따라 계속 유효합니다. 이 판결로 Katz가 투자자들에게 위조된 감사 자료를 제공한 사실에 따른 재정적 제재와 준수 의무가 유지됩니다.

하이라이트

Katz의 2024년 9월 27일 SEC 증권 사기 합의 무효 요청은 설득력 있는 사유를 제시하지 못해 기각되었습니다.
원래 합의의 제재는 중지 및 금지 명령, 98,542.97달러의 민사 벌금, 그리고 103,940.80달러의 환수 및 이자를 포함하여 그대로 유지됩니다.
카츠에 대한 비공식 분할 납부 계획은 2026년 8월까지 이어지며, 매월 납부가 계속되고 합의 조건이 변경되지 않는 한 집행은 유예됩니다.

이 기사는 원문을 번역한 것입니다. 당사 특파원이 작성한 원문은 여기에서 확인하실 수 있습니다.

위원회 판결, 2024년 합의 유지

Securities and Exchange Commission에 따르면, Katz는 2024년 9월 27일 자신의 합의 제안을 수락한 후 발행된 합의 명령을 철회해 달라고 요청했으나, 기관은 최종 합의를 뒤집기 위해 요구되는 높은 기준을 충족하지 못했다고 밝혔습니다.

SEC는 법원과 위원회 모두 합의의 최종성에 대한 강한 관심을 오랫동안 강조해 왔으며, 이러한 명령을 무효화하려는 당사자는 설득력 있는 상황을 입증해야 한다고 설명합니다. 이번 사례에서 위원회는 Katz의 주장(관련 없는 민사 집행 조치 언급, 명령의 결과 심각성, 신중하게 행동했다는 주장 등)이 원래 합의를 수정할 근거가 되지 않는다고 밝혔습니다.

합의 명령은 Katz가 두 형제와 함께 설립한 통화 거래 펀드의 최고운영책임자 및 법률고문으로서의 역할과 관련이 있습니다. 위원회는 Katz가 투자자들에게 위조된 감사 자료를 제공하고, 통화 거래 경험이 제한적이고 형제들과의 사전 관계가 없으며 그들의 진실성에 대한 우려를 표명했음에도 불구하고 문서의 진위를 확인하기 위한 합리적인 조치를 취하지 않아 연방 증권법을 위반했다고 판단했습니다.

제재 및 분할 납부 계획 유지

이 명령은 Katz가 합의 제안에서 동의한 제재, 즉 중지 명령, $98,542.97의 민사 벌금, $103,940.80의 환수 및 이자를 그대로 유지합니다.

Katz가 금전적 제재금을 납부하지 않자 SEC 집행국은 합의 명령을 집행하기 위해 지방법원 판결을 받았습니다. 그가 다시 납부하지 않자, 2025년 8월 양측은 Katz가 2026년 8월까지 위원회에 매월 분할 납부하는 비공식 납부 계획에 합의했으며, 그가 계획을 준수하는 한 집행국은 추가 집행 조치를 취하지 않기로 했습니다.

이의 신청이 기각됨에 따라 SEC는 Katz가 합의 명령을 무효화할 만큼 설득력 있는 상황을 입증하지 못했다고 밝혔으며, 원래 합의와 그 집행 체계는 변함없이 유지됩니다.

SEC 분쟁광물 공시 요건에 대한 이전 보도에서는 하원 금융서비스위원회 지도부가 Trump 행정부에 Dodd-Frank 체계의 개정, 면제 또는 종료를 촉구한 내용을 설명했습니다. 우리는 현행 규정이 U.S.의 핵심 광물 공급망 접근성을 약화시키고, 중국에 대한 전략적 의존도를 높여 관련 기업의 준수 및 조달 결정에 변화를 초래할 수 있다는 그들의 주장을 언급했습니다.

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