Nasdaq는 이미 U.S. Securities and Exchange Commission에 의해 거래가 정지된 증권에 대한 상장폐지 권한을 확대하기 위해 움직이고 있습니다. 현재 위원회의 추가 심의 중인 이 제안은 잠재적 조작의 징후를 해결하고 시장의 무결성 기준을 강화하는 것을 목표로 합니다.
하이라이트
- Nasdaq는 Nasdaq이 공익에 부합한다고 판단할 경우 SEC에 의해 거래가 정지된 증권을 상장폐지할 수 있도록 하는 상장 규정 IM-5101-4의 도입을 신청했습니다.
- 2026년 5월 21일에 제출된 수정안 1호는 기술적 세부사항을 추가하며, SEC는 2026년 6월 4일까지 추가 심사를 진행할 예정입니다.
- 이 규칙은 조작, 사기 또는 시장 건전성 위험과 관련된 증권을 상장폐지할 수 있는 Nasdaq의 재량 권한을 강화하여 투자자 보호를 강화합니다.
이 기사는 원문을 번역한 것입니다. 당사 특파원이 작성한 원문은 여기에서 확인하실 수 있습니다.
규칙 변경 일정 및 상장폐지 기준
Securities and Exchange Commission에 따르면, Nasdaq 증권거래소 LLC는 상장 규칙 IM-5101-4를 도입하는 규칙 변경안을 제출했으며, 이 규칙은 Nasdaq이 공익에 부합한다고 판단할 경우 위원회에 의해 이미 정지된 증권을 상장폐지할 수 있도록 허용합니다. 이 제안은 2026년 3월 6일 연방 관보에 게재되었으며, Nasdaq은 2026년 5월 21일에 제1차 수정안을 제출하여 조치의 일부 설명을 추가하고 기술적 조정을 했습니다.
위원회는 2026년 6월 4일을 추가 심의일로 지정했습니다. 제안에 따르면, Nasdaq은 거래 활동이 조작 가능성을 시사하고 발행인이 이미 거래 정지 조치를 받은 경우 해당 증권이 상장폐지될 수 있다고 밝혔습니다.
Nasdaq은 또한 시장 품질과 대중의 신뢰를 유지하기 위해 증권을 제거할 수 있는 광범위한 재량권을 언급합니다. 검토 요인에는 회사의 위치, 거래 패턴, 자문사 또는 기업 공시에 대한 우려 등이 포함됩니다.
시장 감독 및 투자자 보호 영향
위원회는 제안된 규칙 변경이 증권거래법에 부합하며, 거래소에 사기 및 조작 행위를 방지할 추가 도구를 제공하면서 투자자를 보호하는 데 목적이 있다고 밝혔습니다. 이 조치는 상장 기준을 통해 공정하고 질서 있는 시장을 지원하는 더 넓은 규제 프레임워크 내에 있습니다.이 제출안은 또한 재무 상태와 유동성에 관한 Nasdaq의 기존 상장 요건과도 일치하며, 이는 시장 감독 구조의 일부로 남아 있습니다. 승인될 경우, 이 규칙은 규제 당국과 시장 운영자가 무결성 위험이 높다고 판단하는 증권을 거래소가 보다 명확한 근거로 제거할 수 있도록 합니다.
이전 Intuit(INTU) 주가 하락 관련 기사에서는, 기대에 못 미친 TurboTax 실적, 성장 전망 하향, 인력 감축이 주가 하락 압력을 심화시킨 과정을 설명했습니다. 또한 TurboTax 가격 관련 진술에 대한 증권 사기 조사로 규제 불확실성이 커졌으며, 기술적 지표는 약세 모멘텀과 높은 변동성이 지속되고 있음을 시사한다고 언급했습니다.
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