World Funds Trust ubiega się o zwolnienie SEC z ujawniania opłat za subdoradztwo

Traders Union
Wszystkie wiadomości
Wiadomości regulatorów
World Funds ubiega się o zwolnienie z opłat SEC

Wszystkie wiadomości

Wybór redakcji

Wiadomości kryptowalutowe

Wiadomości finansowe

Głosy rynku

Wiadomości brokerów

Wiadomości regulatorów

Ashutosh Sureka

03.06.2026

World Funds Trust ubiega się o zwolnienie SEC z ujawniania opłat za subdoradztwo — SEC Wniosek o zwolnienie

World Funds Trust i LDR Capital Management ubiegają się o zwolnienie od niektórych wymogów ujawniania informacji związanych z umowami subdoradczymi od SEC. Wniosek pozwoliłby wnioskodawcom na nieujawnianie szczegółowych informacji o opłatach wypłacanych określonym subdoradcom bez konieczności uzyskania zgody akcjonariuszy.

Najważniejsze

World Funds Trust i LDR Capital Management złożyły wniosek do SEC 9 lipca 2025 roku o zwolnienie z ujawniania opłat subdoradczych na podstawie sekcji 6(c) Ustawy o Spółkach Inwestycyjnych.
Najnowsza poprawka do wniosku została złożona 9 kwietnia 2026 roku, a termin na złożenie wniosku o przesłuchanie wyznaczono na 29 czerwca 2026 roku.
Jeśli zwolnienie zostanie przyznane, umożliwi to ograniczone ujawnianie szczegółów dotyczących opłat subdoradczych, co wpłynie na przejrzystość i nadzór w zarządzaniu funduszem.

Ten artykuł został przetłumaczony z oryginału. Przeczytaj oryginalną wersję przygotowaną przez naszego korespondenta tutaj.

Szczegóły wniosku i harmonogram przesłuchania

Zgodnie z informacjami podanymi przez Securities and Exchange Commission, World Funds Trust i LDR Capital Management, LLC złożyły wniosek na podstawie sekcji 6(c) Investment Company Act z 1940 roku o zwolnienie z niektórych wymogów ujawniania informacji dotyczących umów subdoradczych.

Wnioskowane zwolnienie dotyczy umów z określonymi subdoradcami i zwalnia wnioskodawców z obowiązku ujawniania opłat wypłacanych tym subdoradcom. Wniosek został pierwotnie złożony 9 lipca 2025 r. i był kilkukrotnie nowelizowany, ostatnio 9 kwietnia 2026 r.

Zainteresowane strony mogą złożyć wniosek o przesłuchanie w sprawie wniosku, kontaktując się z Sekretarzem SEC przed 29 czerwca 2026 r.

Konsekwencje dla praktyk ujawniania informacji przez fundusze

Wniosek wskazuje na problem zarządzania i ujawniania informacji w sektorze funduszy inwestycyjnych, gdzie doradcy mogą dążyć do większej elastyczności w zarządzaniu umowami subdoradczymi. Jeśli zwolnienie zostanie przyznane, zmniejszy się zakres szczegółów dotyczących opłat, które muszą być ujawniane w przypadku niektórych relacji subdoradczych.

Dla branży zarządzania aktywami wniosek podkreśla ciągłe wykorzystywanie zwolnień w celu dostosowania sposobu, w jaki fundusze inwestycyjne i doradcy realizują nadzór, zatwierdzanie przez akcjonariuszy oraz wymogi przejrzystości zgodnie z amerykańskim prawem papierów wartościowych.

Nasze wcześniejsze relacje dotyczyły narastającego sporu wokół propozycji Departamentu Pracy U.S., która miałaby ułatwić planom 401(k) włączanie do portfeli aktywów alternatywnych, takich jak private equity, aktywa cyfrowe, prywatny kredyt i wysokokosztowe renty. Ustawodawcy argumentowali, że zmiana ta może zwiększyć opłaty, złożoność i zmienność dla oszczędzających na emeryturę, budząc obawy o przejrzystość i potencjalne konflikty interesów. Debata podkreśliła, jak regulatorzy i decydenci rozważają ochronę inwestorów w zestawieniu z rozszerzonym dostępem do produktów o wyższym ryzyku.

Ten materiał może zawierać opinie osób trzecich, żadne dane ani informacje na tej stronie nie stanowią porady inwestycyjnej zgodnie z naszym Zastrzeżeniem. Chociaż przestrzegamy surowych Zasad Redakcyjnych, ten post może zawierać odniesienia do produktów naszych partnerów.

Czy spodobał Ci się ten artykuł?