SEC nakazuje aktualizację działań egzekucyjnych w sprawie doradców Mendia-Alcaraz dotyczących doręczenia

Traders Union
Wszystkie wiadomości
Wiadomości dotyczące organów regulacyjnych
Aktualizacja egzekwowania SEC Mendia-Alcaraz

Wszystkie wiadomości

Wybór redakcji

Wiadomości kryptowalutowe

Wiadomości finansowe

Głosy rynku

Wiadomości brokerów

Wiadomości dotyczące organów regulacyjnych

Ashutosh Sureka

Wczoraj

SEC nakazuje aktualizację działań egzekucyjnych w sprawie doradców Mendia-Alcaraz dotyczących doręczenia — SEC składa aktualizację dotyczącą doręczenia

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd podejmuje działania mające na celu udokumentowanie postępów proceduralnych w sprawie administracyjnej dotyczącej Bernardo Mendia-Alcaraz na podstawie Investment Advisers Act z 1940 roku. Agencja wymaga, aby Division of Enforcement złożył raport dotyczący doręczenia postanowienia do 17 czerwca 2026 roku oraz co 28 dni po tej dacie, aż do skutecznego doręczenia.

Najważniejsze

SEC wydała 2 kwietnia 2026 r. zarządzenie wszczynające postępowanie administracyjne przeciwko Bernardo Mendia-Alcarazowi na podstawie sekcji 203(f) Ustawy o doradcach inwestycyjnych z 1940 roku.
Wydział Egzekwowania musi złożyć raport dotyczący statusu doręczenia do 17 czerwca 2026 r. oraz składać kolejne raporty co 28 dni, aż do zakończenia doręczenia.
Zarządzenie SEC koncentruje się na zgodności proceduralnej, wymagając składania dokumentów elektronicznie, załączania poświadczeń doręczenia oraz aktualizowania rejestrów administracyjnych sprawy przed podjęciem dalszych działań.

Ten artykuł został przetłumaczony z oryginału. Przeczytaj oryginalną wersję przygotowaną przez naszego korespondenta tutaj.

Termin raportowania statusu doręczenia w postępowaniu wobec doradców

Zgodnie z informacją Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, agencja wydała 2 kwietnia 2026 roku postanowienie o wszczęciu postępowania administracyjnego przeciwko Bernardo Mendia-Alcaraz na podstawie sekcji 203(f) Investment Advisers Act z 1940 roku. SEC wskazuje, że od czasu wydania postanowienia nie wpłynęły żadne dokumenty w tej sprawie, w tym żadne potwierdzające, czy postanowienie o wszczęciu postępowania zostało doręczone Mendia-Alcaraz.

Aby pomóc Biuru Sekretarza w prowadzeniu dokumentacji potwierdzającej prawidłowe doręczenie, SEC nakazuje Division of Enforcement złożenie raportu dotyczącego doręczenia do 17 czerwca 2026 roku. Postanowienie wymaga również składania kolejnych raportów co 28 dni, aż do skutecznego doręczenia.

Przestrzeganie procedur i administracja sprawą

Komisja kieruje także strony do wymogów dotyczących e-filingu zgodnie z Rules of Practice. Przypomina również uczestnikom, że każdy dokument składany do komisji musi być doręczony wszystkim stronom postępowania i zawierać certyfikat doręczenia.

Postanowienie dotyczy administracji sprawą, a nie zasadności zarzutów leżących u jej podstaw. W praktyce harmonogram składania raportów ma zapewnić, że SEC utrzyma przejrzystą dokumentację proceduralną przed przejściem do kolejnych etapów postępowania administracyjnego.

Nasz wcześniejszy raport dotyczący proponowanej przez Komisję Europejską ustawy o rozwoju chmury i AI oraz Chips Act 2.0 wyjaśniał, w jaki sposób UE dąży do ograniczenia zależności od zagranicznych dostawców chmury, AI i półprzewodników poprzez zaostrzenie wymogów dotyczących suwerenności w sektorach wrażliwych. Zwróciliśmy uwagę, że pakiet ma na celu zwiększenie krajowej produkcji chipów oraz wprowadzenie surowszych warunków dla kluczowych zamówień publicznych, a także zachęt dla centrów danych korzystających z komponentów wyprodukowanych w UE.

Ten materiał może zawierać opinie osób trzecich, żadne dane ani informacje na tej stronie nie stanowią porady inwestycyjnej zgodnie z naszym Zastrzeżeniem. Chociaż przestrzegamy surowych Zasad Redakcyjnych, ten post może zawierać odniesienia do produktów naszych partnerów.

Czy spodobał Ci się ten artykuł?