SEC odrzuca wniosek o unieważnienie nakazu ugody dotyczącej oszustwa papierów wartościowych

Traders Union
Wszystkie wiadomości
Wiadomości regulatorów
SEC odrzuca unieważnienie ugody dotyczącej oszustwa

Wszystkie wiadomości

Najważniejsze wydarzenia

Wybór redakcji

Wiadomości kryptowalutowe

Wiadomości finansowe

Głosy rynku

Wiadomości brokerów

Wiadomości regulatorów

Dan Blystone

03.06.2026

SEC odrzuca wniosek o unieważnienie nakazu ugody dotyczącej oszustwa papierów wartościowych — SEC podtrzymuje nakaz dotyczący oszustwa

Ugoda z Securities and Exchange Commission z września 2024 roku pozostaje w mocy po tym, jak Evan H. Katz nie przekonał regulatora, że istnieją wyjątkowe okoliczności uzasadniające unieważnienie porozumienia. Decyzja utrzymuje w mocy sankcje finansowe oraz obowiązki związane z przestrzeganiem przepisów, wynikające z ustaleń, że Katz dostarczył potencjalnym inwestorom sfałszowane materiały z audytu.

Najważniejsze

Wniosek Katza o unieważnienie ugody dotyczącej oszustwa papierów wartościowych z SEC z 27 września 2024 roku został odrzucony, ponieważ nie wykazał on istnienia przekonujących okoliczności.
Sankcje wynikające z pierwotnej ugody pozostają w mocy, w tym nakaz zaniechania działalności, kara cywilna w wysokości 98 542,97 USD oraz obowiązek zwrotu korzyści majątkowych i odsetek w wysokości 103 940,80 USD.
Nieformalny plan spłaty dla Katza obowiązuje do sierpnia 2026 roku, przy czym egzekucja zostaje wstrzymana, o ile miesięczne płatności są kontynuowane, a warunki ugody pozostają niezmienione.

Ten artykuł został przetłumaczony z oryginału. Przeczytaj oryginalną wersję przygotowaną przez naszego korespondenta tutaj.

Decyzja Komisji podtrzymuje ugodę z 2024 roku

Zgodnie z informacją Securities and Exchange Commission, Katz zwrócił się do regulatora o uchylenie postanowienia ugodowego wydanego po przyjęciu jego propozycji ugody 27 września 2024 roku, jednak agencja stwierdziła, że nie spełnia on wysokich wymogów koniecznych do unieważnienia ostatecznego porozumienia.

SEC podkreśla, że sądy i sama komisja od dawna akcentują silne znaczenie ostateczności ugód, co oznacza, że strona chcąca uchylić takie postanowienie musi wykazać istnienie przekonujących okoliczności. W tym przypadku komisja uznała, że argumenty Katza, w tym odniesienia do niezwiązanych spraw cywilnych, powaga konsekwencji postanowienia oraz twierdzenia o zachowaniu należytej staranności, nie uzasadniają zmiany pierwotnej ugody.

Postanowienie ugodowe dotyczy roli Katza jako dyrektora operacyjnego i głównego radcy prawnego funduszu handlu walutami, który założył wraz z dwoma braćmi. Komisja ustaliła, że naruszył on federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych, dostarczając potencjalnym inwestorom sfałszowane materiały z audytu oraz nie podejmując rozsądnych kroków w celu potwierdzenia autentyczności dokumentów, mimo ograniczonego doświadczenia w handlu walutami, braku wcześniejszych relacji z braćmi i wyrażonych wątpliwości co do ich szczerości.

Sankcje i plan spłat pozostają w mocy

Postanowienie pozostawia w mocy sankcje, na które Katz zgodził się w swojej propozycji ugody, w tym nakaz zaprzestania naruszeń, karę cywilną w wysokości 98 542,97 USD oraz 103 940,80 USD tytułem zwrotu bezprawnie uzyskanych korzyści i odsetek.

Po tym, jak Katz nie uiścił sankcji pieniężnych, Wydział Egzekucji SEC uzyskał wyrok sądu okręgowego w celu wyegzekwowania postanowienia ugodowego. Gdy ponownie nie dokonał płatności, strony w sierpniu 2025 roku uzgodniły nieformalny plan spłat, zgodnie z którym Katz dokonuje miesięcznych wpłat na rzecz komisji do sierpnia 2026 roku, a wydział powstrzymuje się od dalszych działań egzekucyjnych, o ile wywiązuje się on z planu.

Po oddaleniu wniosku SEC stwierdza, że Katz nie wykazał istnienia przekonujących okoliczności uzasadniających uchylenie postanowienia ugodowego, pozostawiając pierwotną ugodę i jej ramy egzekucyjne bez zmian.

Nasza wcześniejsza relacja dotycząca wymogów ujawniania informacji o minerałach konfliktowych przez SEC wyjaśniała, jak liderzy Komisji Usług Finansowych Izby Reprezentantów wzywali administrację Trumpa do zmiany, uchylenia lub zakończenia ram Dodd-Frank. Zwracaliśmy uwagę na ich argument, że obecne przepisy osłabiają dostęp USA do kluczowych łańcuchów dostaw minerałów i mogą zwiększyć strategiczną zależność od Chin, potencjalnie wpływając na decyzje dotyczące zgodności i pozyskiwania surowców przez zainteresowane firmy.

Ten materiał może zawierać opinie osób trzecich, żadne dane ani informacje na tej stronie nie stanowią porady inwestycyjnej zgodnie z naszym Zastrzeżeniem. Chociaż przestrzegamy surowych Zasad Redakcyjnych, ten post może zawierać odniesienia do produktów naszych partnerów.

Czy spodobał Ci się ten artykuł?