SEC ปฏิเสธคำร้องขอยกเลิกคำสั่งยุติคดีฉ้อโกงหลักทรัพย์

Traders Union
ข่าวทั้งหมด
ข่าวหน่วยงานกำกับดูแล
SEC ปฏิเสธการเพิกถอนข้อตกลงยอมความคดีฉ้อโกง

ข้อตกลงยอมความกับSecurities and Exchange Commissionเมื่อเดือนกันยายน 2024 ยังคงมีผลบังคับใช้ หลังจาก Evan H. Katz ไม่สามารถโน้มน้าวให้หน่วยงานกำกับดูแลเห็นว่ามีเงื่อนไขพิเศษที่สมควรยกเลิกข้อตกลงดังกล่าวได้ คำวินิจฉัยนี้ยังคงไว้ซึ่งบทลงโทษทางการเงินและข้อผูกพันด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับข้อค้นพบว่า Katz ได้จัดเตรียมเอกสารการตรวจสอบบัญชีปลอมให้กับนักลงทุนที่มีศักยภาพ

ไฮไลท์

คำร้องของ Katz เพื่อขอยกเลิกข้อตกลงยุติคดีฉ้อโกงหลักทรัพย์ของ SEC เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2024 ถูกปฏิเสธ เนื่องจากเขาไม่สามารถแสดงให้เห็นถึงสถานการณ์ที่น่าเชื่อถือ
บทลงโทษตามข้อตกลงเดิมยังคงมีผลบังคับใช้ รวมถึงคำสั่งให้ยุติการกระทำ ค่าปรับทางแพ่งจำนวน 98,542.97 ดอลลาร์ และการคืนเงินพร้อมดอกเบี้ยจำนวน 103,940.80 ดอลลาร์
แผนการชำระเงินแบบไม่เป็นทางการสำหรับ Katz จะดำเนินไปจนถึงเดือนสิงหาคม 2026 โดยการบังคับใช้จะถูกระงับตราบใดที่มีการชำระเงินรายเดือนอย่างต่อเนื่องและเงื่อนไขของข้อตกลงยังคงเดิม

บทความนี้ได้รับการแปลจากต้นฉบับ อ่านเวอร์ชันต้นฉบับโดยผู้สื่อข่าวของเราที่นี่.

คำวินิจฉัยของคณะกรรมการยืนยันข้อตกลงปี 2024

ตามรายงานของSecurities and Exchange Commission Katz ได้ขอให้หน่วยงานกำกับดูแลเพิกถอนคำสั่งที่ได้ตกลงกันไว้หลังจากที่รับข้อเสนอการยอมความของเขาเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2024 แต่หน่วยงานระบุว่าเขาไม่ผ่านเกณฑ์ที่สูงมากที่จำเป็นในการเพิกถอนข้อตกลงขั้นสุดท้าย

SEC ระบุว่าศาลและคณะกรรมการได้เน้นย้ำมาโดยตลอดถึงความสำคัญของการสิ้นสุดของข้อตกลงยอมความ หมายความว่าฝ่ายที่ต้องการเพิกถอนคำสั่งดังกล่าวต้องแสดงให้เห็นถึงสถานการณ์ที่น่าเชื่อถือ ในกรณีนี้ คณะกรรมการระบุว่าเหตุผลของ Katz รวมถึงการอ้างถึงการบังคับใช้ทางแพ่งที่ไม่เกี่ยวข้อง ผลกระทบที่รุนแรงของคำสั่ง และข้ออ้างว่าเขาได้ปฏิบัติด้วยความระมัดระวัง ไม่เพียงพอที่จะปรับเปลี่ยนข้อตกลงเดิม

คำสั่งยอมความนี้เกี่ยวข้องกับบทบาทของ Katz ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการและที่ปรึกษาทั่วไปของกองทุนซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่เขาก่อตั้งร่วมกับพี่น้องสองคน คณะกรรมการพบว่าเขาละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางโดยจัดเตรียมเอกสารการตรวจสอบบัญชีปลอมให้กับนักลงทุนที่มีศักยภาพ และไม่ดำเนินการอย่างสมเหตุสมผลเพื่อยืนยันความถูกต้องของเอกสาร แม้จะมีประสบการณ์ด้านการซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่จำกัด ไม่มีความสัมพันธ์กับพี่น้องทั้งสองมาก่อน และมีข้อกังวลเกี่ยวกับความตรงไปตรงมาของพวกเขา

บทลงโทษและแผนการชำระเงินยังคงมีผล

คำสั่งดังกล่าวยังคงไว้ซึ่งบทลงโทษที่ Katz ตกลงไว้ในข้อเสนอการยอมความ รวมถึงคำสั่งให้หยุดและยุติ การปรับทางแพ่งจำนวน $98,542.97 และการชำระคืนพร้อมดอกเบี้ยจำนวน $103,940.80

หลังจากที่ Katz ไม่สามารถชำระบทลงโทษทางการเงินได้ ฝ่ายบังคับใช้ของSECจึงได้รับคำพิพากษาจากศาลแขวงเพื่อบังคับใช้คำสั่งยอมความดังกล่าว เมื่อเขายังไม่สามารถชำระเงินได้อีก ทั้งสองฝ่ายจึงตกลงกันในเดือนสิงหาคม 2025 ให้มีแผนการชำระเงินแบบไม่เป็นทางการ โดย Katz จะชำระเงินรายเดือนให้กับคณะกรรมการจนถึงเดือนสิงหาคม 2026 ขณะที่ฝ่ายบังคับใช้จะงดเว้นการดำเนินการเพิ่มเติมตราบใดที่เขาปฏิบัติตามแผนดังกล่าว

เมื่อคำร้องถูกปฏิเสธ SEC ระบุว่า Katz ไม่สามารถแสดงให้เห็นถึงสถานการณ์ที่น่าเชื่อถือเพียงพอที่จะเพิกถอนคำสั่งยอมความเดิม ส่งผลให้ข้อตกลงและกรอบการบังคับใช้เดิมยังคงไม่เปลี่ยนแปลง

รายงานก่อนหน้านี้ของเราเกี่ยวกับข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลแร่ธาตุขัดแย้งของSEC อธิบายถึงการที่ผู้นำคณะกรรมาธิการบริการทางการเงินของสภาผู้แทนราษฎรเรียกร้องให้ฝ่ายบริหารTrumpแก้ไข ยกเว้น หรือยุติกฎระเบียบ Dodd-Frank โดยเราได้กล่าวถึงข้อโต้แย้งของพวกเขาว่ากฎปัจจุบันทำให้U.S.เข้าถึงห่วงโซ่อุปทานแร่ธาตุสำคัญได้ยากขึ้น และอาจเพิ่มการพึ่งพาทางยุทธศาสตร์ต่อจีน ซึ่งอาจเปลี่ยนแปลงการตัดสินใจด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการจัดหาสำหรับบริษัทที่ได้รับผลกระทบ

เนื้อหานี้อาจมีความคิดเห็นจากบุคคลที่สาม ข้อมูลและข้อมูลใด ๆ บนเว็บเพจนี้ไม่ถือเป็นคำแนะนำการลงทุนตาม ข้อจำกัดความรับผิดชอบ ของเรา แม้ว่าเราจะยึดมั่นใน ความซื่อสัตย์ทางบรรณาธิการ อย่างเคร่งครัด โพสต์นี้อาจมีการอ้างอิงถึงผลิตภัณฑ์จากพันธมิตรของเรา

คุณชอบบทความนี้หรือไม่?