AQSH sudi Ross Gregory Erskine’ni SEC qimmatli qog‘ozlar firibgarligi ishida jarima to‘lashga majbur qildi

Traders Union
Barcha Yangiliklar
Regulyatorlar
Ross Erskine SEC firibgarligi uchun jarima

Barcha yangiliklar

Asosiy yangiliklar

Aksiyalar

Iqtisodiyot

Valyutalar

Xomashyolar

Bozor ovozlari

AQSH sudi Ross Gregory Erskine’ni SEC qimmatli qog‘ozlar firibgarligi ishida jarima to‘lashga majbur qildi — Ross Erskine SEC firibgarligi bo‘yicha qaror

Kaliforniyadagi federal sud Ross Gregory Erskine’ga LFS Funding Limited Partnership bilan bog‘liq firibgarlik asosida chiqarilgan qimmatli qog‘ozlar taklifidagi roli uchun sanksiyalarni yakuniy ko‘rinishda belgiladi. Qaror doimiy taqiq, noqonuniy yo‘l bilan olingan mablag‘larni qaytarish va foizlar, shuningdek, $100,000 miqdorida fuqarolik jarimasini o‘z ichiga oladi; bu choralar 2018 va 2019 yillarda o‘tkazilgan mablag‘ yig‘ish faoliyatiga oid SEC harakatidan kelib chiqqan.

Taqdimotlar

2026-yil 20-may kuni Kaliforniya markaziy okrugi boʻyicha U.S. Okrug sudi Ross Gregory Erskine’ni $60,625 miqdorida noqonuniy olingan daromadni, $15,450.03 miqdorida sudgacha hisoblangan foizlarni va $100,000 miqdorida fuqarolik jarimasini toʻlashga majbur qildi.
Erskine federal qimmatli qog‘ozlar qonunlarini buzishdan va har qanday qimmatli qog‘ozlarni sotib olish yoki sotish uchun hech kimni jalb qilishdan doimiy ravishda man qilindi, chunki u bir nechta qimmatli qog‘ozlar qonuni buzilishida aybdor deb topildi.
SEC LFS Funding Limited Partnership, Erskine orqali, 2018-yil 29-maydan 2019-yil 29-maygacha investorlar tomonidan noto‘g‘ri ko‘rsatilgan xususiy joylashtirish memorandumlaridan foydalangan holda, firibgarlik yo‘li bilan 618 000 dollardan ortiq mablag‘ yig‘ganini da’vo qildi.

Ushbu maqola asl nusxadan tarjima qilingan. Muxbirimiz tomonidan tayyorlangan asl nusxasini o'qing bu yerda.

Yakuni qaror moliyaviy va huquqiy jazolarni belgilaydi

Securities and Exchange Commission xabariga ko‘ra, Kaliforniya markaziy okrugi AQSh tuman sudi 2026-yil 20-may kuni Erskine’ga nisbatan regulyatorning fuqarolik ijro harakatida yakuniy qaror chiqardi.

Sud Erskine’ni federal qimmatli qog‘ozlar qonunchiligi qoidalarini buzmaslik va hech bir shaxs yoki tashkilotga qimmatli qog‘ozlarni sotib olish yoki sotish bo‘yicha taklif bermaslik majburiyatini doimiy tarzda yuklaydi. Shuningdek, u va uning biznes subyektlari bilan birgalikda $60,625 miqdorida noqonuniy olingan mablag‘larni, $15,450.03 miqdorida oldindan hisoblangan foizlarni va $100,000 miqdorida fuqarolik jarimasini to‘lashga majbur qiladi.

Sud ilgari, 2023-yil 25-avgustda, SECning qisqa mazmunda qaror chiqarish haqidagi arizasini qanoatlantirib, Erskine 1934-yilgi Qimmatli qog‘ozlar almashinuvi to‘g‘risidagi qonunning 15(a) va 10(b) bo‘limlari hamda 10b-5 qoidasi, shuningdek, 1933-yilgi Qimmatli qog‘ozlar to‘g‘risidagi qonunning 5 va 17(a) bo‘limlarini buzganini aniqlagan.

Taklif bo‘yicha ayblovlar va ijro fonida

SEC 2021-yil 20-may kuni shikoyat arizasini kiritib, LFS Funding Limited Partnership 2018-yil 29-maydan 2019-yil 29-maygacha bo‘lgan davrda cheklangan sheriklik ulushlarini firibgarlik yo‘li bilan taklif qilish orqali investorlaridan $618,000 dan ortiq mablag‘ yig‘ganini aytgan.

Shikoyatga ko‘ra, Erskine broker yoki diler sifatida ro‘yxatdan o‘tmagan bo‘lsa-da, potentsial investorlarni sheriklik ulushlarini sotib olishga undagan. Regulyator uning muhim jihatdan chalg‘ituvchi ma’lumotlarni o‘z ichiga olgan xususiy joylashtirish memorandumlarini tarqatganini va investorlar sheriklikka qo‘shilganda komissiya olganini ta’kidlagan.

Sud jarayonini Charles Canter olib borgan va Stephen Kam, SECning Los-Anjeles mintaqaviy Officei rahbarligida nazorat qilgan. Ish ro‘yxatdan o‘tmagan qimmatli qog‘ozlarni taklif qilish va xususiy kapital jalb qilishda chalg‘ituvchi materiallardan foydalanish bilan bog‘liq moliyaviy va muvofiqlik xatarlarini ko‘rsatadi.

Hindistondagi Apple’ga qarshi antimonopoliya tekshiruvi haqidagi oldingi maqolamizda kompaniya Hindiston regulyatorlariga maxsus moliyaviy hisobotlarni taqdim etishga rozi bo‘lgani, natijada har qanday jarimalar faqat mahalliy savdo emas, balki global daromadlar asosida hisoblanishi mumkinligi tushuntirilgan edi. Shuningdek, bu kengaytirilgan muvofiqlik majburiyatlari Apple istiqboliga noaniqlik qo‘shganini, biroq aksiyalar qisqa muddatda texnik jihatdan barqaror bo‘lib qolayotganini qayd etgan edik.

Ushbu material uchinchi tomon fikrlarini o'z ichiga olishi mumkin, ushbu veb-sahifadagi ma'lumotlar va ma'lumotlarning hech biri bizning Ogohlantirish bo'yicha investitsiya maslahati hisoblanmaydi. Biz qat'iy Tahririy yaxlitlikka rioya qilsak-da, ushbu postda hamkorlarimizning mahsulotlariga havolalar bo'lishi mumkin.

Maqola sizga yoqdimi?