SEC qimmatli qog'ozlar firibgarligi bo'yicha kelishuv buyrug'ini bekor qilish so‘rovini rad etdi

Traders Union
Barcha Yangiliklar
Regulyatorlar yangiliklari
SEC firibgarlik bo‘yicha kelishuvni bekor qilishni rad etdi

2024-yil sentabr oyidagi Securities and Exchange Commission bilan tuzilgan kelishuv kuchda qolmoqda, chunki Evan H. Katz regulyatorni kelishuvni bekor qilish uchun favqulodda holatlar mavjudligiga ishontira olmadi. Qaror Katz tomonidan potentsial investorlarga soxta audit materiallarini taqdim etgani aniqlanganidan kelib chiqqan moliyaviy sanksiyalar va rioya majburiyatlarini o‘z kuchida qoldiradi.

Taqdimotlar

Katzning 2024-yil 27-sentabrdagi SEC qimmatli qog‘ozlar firibgarligi bo‘yicha kelishuvini bekor qilish haqidagi so‘rovi rad etildi, chunki u asosli holatlarni ko‘rsata olmadi.
Asl kelishuvdagi sanksiyalar o‘z kuchida qoladi, jumladan, to‘xtatish va chekinish buyrug‘i, $98,542.97 miqdorida fuqarolik jarimasi va $103,940.80 miqdorida qaytarib olish va foizlar.
Katz uchun norasmiy to‘lov rejasi 2026-yil avgustigacha davom etadi, to‘lovlar har oy amalga oshirilsa va kelishuv shartlari o‘zgarmasa, ijro to‘xtatiladi.

Ushbu maqola asl nusxadan tarjima qilingan. Muxbirimiz tomonidan tayyorlangan asl nusxasini o'qing bu yerda.

Komissiya qarori 2024-yilgi kelishuvni tasdiqladi

Securities and Exchange Commission xabariga ko‘ra, Katz regulyatordan 2024-yil 27-sentabrda uning kelishuv taklifi qabul qilingandan so‘ng chiqarilgan kelishilgan qarorni bekor qilishni so‘radi, biroq agentlik yakuniy kelishuvni bekor qilish uchun yuqori talablar mavjudligini ta’kidlab, Katz bu mezonlarga javob bermasligini bildirdi.

SEC sudlar va komissiya kelishuvlarning yakuniyligi muhimligini doimo ta’kidlab kelganini, ya’ni bunday qarorni bekor qilishni istagan tomon majburiy asoslarni ko‘rsatishi kerakligini bildiradi. Bu holatda, komissiya Katzning mustaqil fuqarolik ijro harakatlariga, buyruq oqibatlarining og‘irligiga va u ehtiyotkorlik bilan harakat qilganiga oid da’volariga qaramay, asl kelishuvni o‘zgartirish uchun yetarli asos yo‘qligini aytdi.

Kelishilgan qaror Katzning valyuta savdosi fondi bosh operatsion direktori va bosh yuriskonsulti sifatidagi roliga taalluqlidir. Komissiya uning federal qimmatli qog‘ozlar qonunini buzganini, ya’ni potentsial investorlarga soxta audit materiallarini taqdim etganini va hujjatlarning haqiqiyligini tasdiqlash uchun yetarli choralar ko‘rmaganini aniqladi. Bu Katzning valyuta savdosi bo‘yicha tajribasi cheklanganligi, birodarlar bilan ilgari aloqasi bo‘lmagani va ularning ochiqligiga shubha bildirganiga qaramay sodir bo‘lgan.

Sanksiyalar va to‘lov rejasi kuchda qoladi

Katz kelishuv taklifida rozilik bildirgan sanksiyalar, jumladan, to‘xtatish va cheklash ko‘rsatmasi, $98,542.97 miqdorida fuqarolik jarimasi hamda $103,940.80 miqdorida daromad va foizlarni qaytarish majburiyati o‘z kuchida qoladi.

Katz moliyaviy sanksiyalarni to‘lamagach, SEC’ning Ijro bo‘limi kelishilgan qarorni ijro etish uchun okrug sudidan qaror oldi. U yana to‘lovni bajarmagach, tomonlar 2025-yil avgust oyida norasmiy to‘lov rejasiga kelishib oldilar, unga ko‘ra Katz 2026-yil avgustigacha komissiyaga har oy to‘lov qiladi, shu vaqt davomida bo‘lim reja bajarilayotgan ekan, qo‘shimcha ijro choralarini ko‘rmaydi.

Ariza rad etilgach, SEC Katz kelishilgan qarorni bekor qilish uchun yetarli asoslarni ko‘rsata olmaganini bildiradi va asl kelishuv hamda uning ijro mexanizmi o‘zgarishsiz qoladi.

SECning mojaroli minerallarni oshkor qilish talablari haqidagi oldingi yorituvimizda Vakillar palatasi Moliya xizmatlari qo‘mitasi rahbarlari Trump ma’muriyatini Dodd-Frank tizimini qayta ko‘rib chiqish, bekor qilish yoki tugatishga chaqirganini tushuntirgan edik. Ularning fikricha, amaldagi qoidalar U.S. uchun muhim mineral ta’minot zanjirlariga kirishni zaiflashtiradi va Xitoyga strategik qaramlikni oshirishi mumkin, bu esa ta’sirlangan kompaniyalar uchun rioya va xarid qilish qarorlarini o‘zgartirishi ehtimoli bor.

Ushbu material uchinchi tomon fikrlarini o'z ichiga olishi mumkin, ushbu veb-sahifadagi ma'lumotlar va ma'lumotlarning hech biri bizning Ogohlantirish bo'yicha investitsiya maslahati hisoblanmaydi. Biz qat'iy Tahririy yaxlitlikka rioya qilsak-da, ushbu postda hamkorlarimizning mahsulotlariga havolalar bo'lishi mumkin.

Maqola sizga yoqdimi?