NYSE Arca 正在推进更新 Intercontinental Exchange 的公司章程证书，作为与基于证券的掉期执行设施相关的监管申报的一部分。该提案还包括非实质性的配套修改，旨在支持交易所履行《证券交易法》下的义务。
亮点
- NYSE Arca于2026年5月20日根据第19(b)(1)条向SEC提交了一项拟议规则变更，以修订ICE的公司章程。
- 该修正案更新了Intercontinental Exchange、Inc.的第七次修订和重述公司章程，以应对基于证券的掉期执行设施相关法规。
- 规则变更将在第八次修订公司章程在特拉华州正式提交生效之日生效，使交易所的合规性与最新的联邦证券法规保持一致。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
监管申报与拟议修订
美国证券交易委员会表示，NYSE Arca 已于2026年5月20日根据1934年《证券交易法》第19(b)(1)条和19b-4规则提交了拟议规则变更。该通知旨在征求相关方对修订版《Intercontinental Exchange 第七次修订和重述公司章程证书》的意见。
交易所提议修订 ICE 章程，以反映与基于证券的掉期执行设施（SBSEFs）相关的法规，同时进行非实质性和配套性修改。拟议的规则变更可在交易所网站及其主要办公地点查阅。
运营影响与合规理由
申报中所述的变更将在拟议的第八次修订和重述公司章程证书通过在特拉华州国务卿处备案后生效。该步骤将交易所规则变更与 ICE 的独立公司备案流程相衔接。NYSE Arca 表示，该提案符合法案第6(b)条，特别是第6(b)(1)款，因为它支持交易所履行法案宗旨的能力。交易所还表示，该修订有助于其维持合规能力，并能够要求其会员及相关人员遵守联邦证券法、相关法规及其自身规则，并对其进行执法。
我们此前对《公司透明法》争议的报道，重点关注了财政部对空壳公司实益所有权报告要求回撤所受到的批评。立法者引用的 GAO 审查警告称，豁免大多数实体可能削弱反洗钱执法，并使当局更难追踪非法资金流动和公司滥用行为。
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