美国证券交易委员会（SEC）新闻与动态
西方资产因交易控制失误面临SEC制裁
西方资产管理公司因未能阻止与前联席首席投资官相关的不当交易分配行为，正面临行政处罚。此项行动聚焦于2021年1月至2023年10月期间的行为，并 ...
SEC任命五名成员加入小企业资本咨询委员会
证券交易委员会正在为其小企业资本形成咨询委员会增添五名新成员，以继续为企业家和小型上市公司制定政策。这些被任命者将获得为期四年的任 ...
Nasdaq ISE提交规则变更，扩大公司内部机柜连接服务
纳斯达克 ISE 正在通过对《通用规则8》的拟议修订，将更多数据中心光纤连接纳入其直接管控。该申请将正式将非相邻公司内部机柜连接归类为其 ...
VegaShares ETF Trust 获得SEC豁免，可变更子顾问协议
美国证券交易委员会已批准VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners ...
SEC 投资者委员会审查基金投票及季度报告相关问题
SEC投资者咨询委员会正在审查散户投资者如何应对私募市场基金，以及被动指数基金应如何处理代理投票。讨论还涉及委员会是否应简化Form ...
SEC 投资者委员会审查私募基金赎回风险及被动投票集中度
美国证券监管机构正在利用其投资者咨询委员会会议，审查投资者如何理解复杂的私募市场产品，以及大型被动基金管理人如何影响公司投票。议程 ...
Privacore基金寻求SEC批准进行共同投资交易
美国证券交易委员会已就一项申请发布公告，该申请将允许与Privacore相关的基金及其关联实体参与特定的联合投资交易。如获批准，相关业务发展公 ...
梨树基金寻求SEC豁免，以推出ETF和共同基金份额类别
梨树基金和梨树顾问公司（Inc.）正在寻求监管批准，以允许一家注册的开放式管理投资公司在同一基金结构中同时提供交易所交易份额和传统共同基 ...
OCC提交申请，拟设立10亿美元商业票据计划以增强流动性
期权清算公司正寻求扩展其融资工具箱，因为清算所面临着持续保持充足流动性缓冲的压力。拟议的商业票据计划将允许OCC通过非担保债务的私募方 ...
OCC向SEC提交规则变更，启动商业票据流动性计划
期权清算公司正在寻求将商业票据计划纳入其流动性框架，以扩展可用于履行结算义务的工具。该申请于2026年5月19日提交给SEC，将允许OCC通过私募无 ...
SEC 加密政策辩论聚焦于代码与blockchain基础设施
美国证券监管机构正在权衡其规则应在多大程度上适用于加密货币市场，因为基于blockchain的系统正在挑战围绕传统中介机构建立的法律类别。SEC专员 ...
