美国证券交易委员会（SEC）新闻与动态
SEC拟为投资公司制定新的加密资产托管规则
美国证券交易委员会（SEC）拟制定新规，明确投资顾问和受监管基金如何持有客户的加密资产。监管机构希望消除法律不确定性，因为现行托管规则主要是为传统金融资产设计的。据SEC 介绍，主席保罗·阿特金斯表示，新要求应为处理加密资产提供更明确的框架。他指出，现行托管规则没有考虑数字资产的特殊属性，实际上使投资公司缺乏明确的合规路径。该提案明确了哪些机构可以担任加密资产托管人，以及投资顾问和基金需 ...
Hester Peirce 离开 SEC：她为何被称为“加密妈妈”
Hester Peirce 即将离开美国证券交易委员会（SEC），结束其在该机构长达八年的任期。在此期间，她成为美国官员中最知名的加密行业倡导者之一。早在 Bitcoin ETF 和代币化成为金融主流之前，她就已获得“加密妈妈”的称号。她在委员会的最后一天
Hester Peirce 将于 10 月 2 日正式离开 SEC 。她于 9 月 25 日公布辞职信，并感谢总统给予她在该机构任职的 ...
OpenAI AI 智能体未经授权访问美国政府网站
OpenAI 的 AI 智能体在测试期间与美国政府网站交互，其中包括由美国证券交易委员会（SEC）和人口普查局运营的资源。该公司在对其模型行为进行广泛审查时发现这些事件，并通知了数十家可能受影响的机构。据Bloomberg 报道，OpenAI 确认，其系统在模型训练和评估期间访问了 SEC.gov、Investor.gov 和 Census.gov 上公开可获取的信息。该公司正在调查，智 ...
CFTC推进加密市场规则，提交白宫审查
随着美国监管机构在不等待国会通过全面数字资产立法的情况下继续推进，美国商品期货交易委员会（CFTC）已将一项拟议加密市场规则提交至白宫审查办公室。该提案的细节仍未披露，但此次提交紧随主席Michael Selig的承诺：若《Clarity Act》受阻，CFTC将动用其现有权限。CFTC将加密市场规则提交白宫审查
据The Block 报道，商品期货交易委员会已向信息与监管事务办公室提交《 ...
SEC针对加密货币公司虚假投资顾问注册展开行动
美国证券交易委员会（SEC）已对38家自称为合法投资顾问的公司提起民事诉讼。其中部分被告在加密货币领域运营，并利用伪造的SEC证书，制造其已在美国监管机构注册的假象。被告包括CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle Crypto Exchange、Quantum Financial Institute和RBH Infinity Exchange。根据SEC的说法，这 ...
SEC 提议建立新的加密资产制度，《Clarity Act》陷入停滞
美国证券交易委员会（SEC）提议建立一套新的监管制度，旨在让企业更容易利用数字资产筹集资金。该倡议将使某些加密资产发行免于遵守证券法下的部分要求。据The Block 报道，SEC 于周二公布了一项名为 Regulation Crypto Assets（即 Reg Crypto）的倡议。该委员会将其描述为一套“量身定制的发行制度”，旨在帮助企业筹集资金，同时保护投资者。新框架独立于监管机 ...
参议院未采取行动之际，SEC推迟加密货币规则提案会议
美国证券交易委员会（SEC）取消了一场预计将讨论部分数字资产发行新框架的公开会议，美国加密货币监管仍处于变动之中。此举发生之际，议员们在未就该行业更广泛的市场结构立法进行投票的情况下离开华盛顿，进入八月休会。取消加密货币发行规则会议据Cointelegraph 援引路透社报道，SEC表示，由于突发的日程安排问题，已取消原定于周五举行的公开会议。委员会预计将讨论是否针对涉及加密资产的某些投资 ...
Securitize向SEC注册为投资顾问
Securitize是一家现实世界资产（RWA）代币化公司，已在美国证券交易委员会（SEC）注册成为注册投资顾问（RIA）。这一新身份将使公司能够为机构投资者和资产管理人提供更多服务。据The Block 报道，此次注册授予了公司子公司Securitize Capital LLC。Securitize表示，该批准进一步巩固了其在受监管金融服务市场的地位。通过新的注册，Securitize美 ...
SEC 指控 Mining Automatic 涉嫌 2200 万美元加密挖矿骗局
美国证券交易委员会 (SEC) 已对 Mining Automatic 及其创始人 Zan Sheikh 提起诉讼，指控他们以加密货币挖矿投资为幌子，向投资者筹集了 2200 万美元。据监管机构称，实际上只有约 13% 的资金被用于数字资产挖矿业务。根据起诉书 ，该公司在 2023 年 6 月至 2025 年 5 月期间，通过在马萨诸塞州注册的实体 Bright Vision Distri ...
西方资产因交易控制失误面临SEC制裁
西方资产管理公司因未能阻止与前联席首席投资官相关的不当交易分配行为，正面临行政处罚。此项行动聚焦于2021年1月至2023年10月期间的行为，并紧随SEC于2024年11月对Stephen Kenneth Leech II提起的法院诉讼。SEC和解及涉嫌控制失效据证券交易委员会报道，该机构已对西方资产管理公司有限责任公司启动公开行政及责令停止违法行为程序，并在程序开始前接受了该公司的和解提 ...
纳斯达克 GEMX提交关于公司内部机柜连接费用的规则变更
纳斯达克 GEMX 正在将非相邻公司内部机柜连接纳入其 Fiber 连接框架，此举作为2026年5月22日提交并立即生效的规则变更的一部分。该提案用全新的月度定价模式取代现有服务选项，并将数据中心机房内的连接管理权直接转交给交易所。规则修订与新定价结构正如美国证券交易委员会所报道，此次文件申请旨在修订通用规则第8章第1节，明确将公司内部机柜连接归类为第1(b)款下的 Fiber 连接子类， ...
SEC 强调投资者咨询关注私募市场和被动基金投票
在季度投资者咨询委员会会议上，SEC主席Paul S. Atkins强调，该小组的讨论是该机构将投资者保护与资本市场发展相结合的更广泛努力的一部分。他表示，委员会的工作正在帮助委员会制定有关零售投资者进入私人市场以及被动投资工具中投票权日益集中的应对策略。委员会议程与监管重点正如Securities and Exchange Commission所述，Atkins在发言中感谢委员会成员，并 ...
SEC任命五名成员加入小企业资本咨询委员会
证券交易委员会正在为其小企业资本形成咨询委员会增添五名新成员，以继续为企业家和小型上市公司制定政策。这些被任命者将获得为期四年的任期，并加入现有的15名委员会指定成员，扩大了为私营和公共市场资本获取提供建议的团队。委员会任命及职责根据证券交易委员会，五位新任委员会成员分别是：投资组合替代方案研究院总裁兼CEO Anya Coverman；Lucosky Brookman LLP管理合伙人J ...
Nasdaq提议扩展基于费用的公司内部机柜互联
纳斯达克 正在寻求通过正式将非相邻公司内部机柜连接纳入其规则手册，来拓展其在数据中心大厅内提供机柜连接的方式。此项变更将把该服务转为按月收取费用的模式，并将管理工作完全转为内部执行，计划于2026年第二季度实施。规则变更设定新的连接费用
证券交易委员会文件显示，纳斯达克证券交易所有限责任公司已提议修订通用规则8，将非相邻公司内部机柜连接明确归类为光纤连接的一个子类别。该服务涵盖客户机柜与同 ...
Nasdaq ISE提交规则变更，扩大公司内部机柜连接服务
纳斯达克 ISE 正在通过对《通用规则8》的拟议修订，将更多数据中心光纤连接纳入其直接管控。该申请将正式将非相邻公司内部机柜连接归类为其 Fiber 连接服务的一部分，并修订与该访问相关的费用。申请概述连接及费用变更据美国证券交易委员会报道，纳斯达克 ISE 于2026年5月26日提交了该项规则变更申请，根据《1934年证券交易法》第19(b)(1)条和规则19b-4，申请立即生效。公告称 ...
VegaShares ETF Trust 获得SEC豁免，可变更子顾问协议
美国证券交易委员会已批准VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners LLC的豁免申请，允许其在无需股东批准的情况下修改某些子顾问协议。该命令自机构于2026年4月29日发布申请通知后，未收到听证请求即刻生效。监管豁免立即生效据美国证券交易委员会报道，VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners LLC于202 ...
SEC 恢复了Adrian D. Beamish的审计委员会执业资格
美国证券交易委员会已恢复Adrian D. Beamish以会计师身份在审计委员会前出庭和执业的资格。该决定完成了Beamish在2017年被暂停执业命令后、2019年部分恢复执业后的全面复职。复职命令及监管依据最新命令回应了Beamish申请恢复在此前制裁下尚未恢复类别的执业资格。正如证券交易委员会所述，机构认定他已满足原暂停命令中规定的条件，且没有关于其品格、诚信、专业行为或资质的不利 ...
Blackstone 私人信贷基金获SEC工作人员关于份额类别销售费用计算的豁免
Blackstone 私人信贷基金获得了SEC工作人员的保证，如果其根据豁免令发行多类别股份且未按每股计算销售费用上限，将不会面临执法建议。该立场同样适用于通过私募发行股份且受相同豁免令条件约束的多类别业务发展公司。SEC工作人员关于豁免令合规的立场正如美国证券交易委员会报道，投资管理部的工作人员表示，如果Blackstone 私人信贷基金、Blackstone 私人信贷策略有限责任公司和 ...
纳斯达克 MRX提交关于公司内部机柜连接费用的规则变更
纳斯达克 MRX 正在寻求修订其交易所基础设施规则中关于非连续内部机柜连接的分类和定价方式。该提案于2026年5月26日提交，将更明确地将该服务纳入Fiber连接条款，并减少对第三方光纤在交易所数据中心大厅内的依赖。对交易所基础设施的运营影响MRX 表示，此修正案将正式把内部机柜连接纳入Fiber类别，并取消第1(d)节自定义安装条款下非连续内部机柜连接的可用性。交易所称，此项变更将通过减 ...
SEC公布了SEC-CFTC在交易、代币化证券和23乘5市场的协调议程
SEC 正在推进一项广泛的市场结构议程，重点包括与 CFTC 更紧密的协调、针对代币化证券的新规以及为延长股票交易时间做准备。此举旨在降低注册人面临的监管摩擦，同时在新型产品进入重叠的 U.S. 监管体系时，保障投资者权益。监管重点与协调方向据 Securities and Exchange Commission 报道，交易与市场部主管 Jamie Selway 表示，机构正在 Atkin ...
SEC 投资者委员会审查基金投票及季度报告相关问题
SEC投资者咨询委员会正在审查散户投资者如何应对私募市场基金，以及被动指数基金应如何处理代理投票。讨论还涉及委员会是否应简化Form 10-Q的要求，或对部分公司，尤其是小型发行人，使季度报告成为可选项。委员会议程涵盖基金结构与投票政策Securities and Exchange Commission专员Hester M. Peirce在Securities and Exchange C ...
