西方资产管理公司因未能阻止与前联席首席投资官相关的不当交易分配行为，正面临行政处罚。此项行动聚焦于2021年1月至2023年10月期间的行为，并紧随SEC于2024年11月对Stephen Kenneth Leech II提起的法院诉讼。
亮点
- SEC对Western Asset Management因2021年1月至2023年10月期间涉及数亿美元的交易分配失误提起诉讼，并接受了该公司的和解提议。
- 前联席首席投资官Stephen Kenneth Leech II涉嫌实施“择优分配”计划，将首日收益分配给受青睐的投资组合，而将亏损分配给不受青睐的投资组合。
- 西方资产管理公司蓄意违反了《顾问法》第206(2)和206(4)条款，面临的制裁进一步强化了监管机构对U.S.资产管理人交易分配控制和合规性的关注。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
SEC和解及涉嫌控制失效
据证券交易委员会报道，该机构已对西方资产管理公司有限责任公司启动公开行政及责令停止违法行为程序，并在程序开始前接受了该公司的和解提议。SEC表示，此案源于西方资产与其前联席首席投资官Stephen Kenneth Leech II相关的行为。2024年11月，委员会在地区法院指控Leech实施“择优分配”计划，将首日实现和未实现净收益的交易过度分配给优先投资组合，而将首日亏损的交易分配给非优先投资组合。
根据命令，涉嫌计划自2021年1月至2023年10月，涉及数亿美元的交易。委员会称，西方资产知晓Leech的交易行为与公司其他员工存在差异，但未采取合理措施发现和防止该行为，也未确认这些行为是否符合其受托责任和客户披露。
顾问法案违规及市场影响
SEC指出，西方资产故意违反了《顾问法案》第206(2)和206(4)条。委员会表示，基于命令中描述的行为，相关制裁是适当且符合公共利益的。该案凸显了监管机构对投资顾问在交易分配、投资组合监督和合规监控方面维持控制的压力。对于U.S.的资产管理公司而言，此举强调公司不仅会因高级投资人员的欺诈行为面临执法后果，也会因未能识别和阻止与受托义务相冲突的行为而受到处罚。
加州对派拉蒙拟以1100亿美元收购华纳兄弟的反垄断审查正接近关键决策点，司法部长Rob Bonta正在权衡是否提起诉讼以阻止该交易，随着U.S.和欧洲的时间表日益紧迫。我们此前的文章指出，行业团体警告该合并可能减少竞争、压低工资并推高价格，而加州正扩大其反垄断执法能力，并探索与其他州的潜在协作。
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