金融监管机构新闻
印尼收紧股市规则以回应MSCI担忧
印尼计划将股权高度集中的股票移出主要股票指数，监管机构正寻求阻止MSCI下调该国股市评级。此举源于市场对股权结构不透明及交易惯例的担忧，这些问题引发了外界对印尼市场价格可靠性的质疑。印尼证券交易所首席执行官Jeffrey Hendrik在周一与全球指数提供商MSCI代表会面后宣布了这一计划。据彭博 报道，股权高度集中的公司目前约占雅加达综合指数总权重的18%。 雅加达交易所将调整指数成分
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泰国收紧市场监管以恢复投资者信心
泰国正准备对金融市场法律进行全面改革，旨在缩短欺诈调查时间，并加强对资本市场各环节的监管。拟议中的变更将赋予证券交易委员会（SEC）在重大刑事案件中更直接的作用，并扩大对审计师和财务顾问的审查。据彭博社 报道，泰国内阁已批准对四项涉及金融市场、资本市场和数字资产的法律进行修订。相关提案将允许SEC官员与警方协同处理重大违法行为，以解决目前调查可能持续超过两年的问题，因为刑事案件必须移交执法 ...
司法部因AI公司董事会席位对a16z展开反垄断调查
美国司法部正在对风险投资公司Andreessen Horowitz（a16z）进行反垄断调查。该机构正在审查其合伙人是否因代表投资方出任竞争科技公司董事会成员而违反法律。据彭博社 援引知情人士消息称，这项调查已持续近一年。调查涉及Databricks和Fivetran等公司——两者均获得Andreessen Horowitz投资，并在企业数据领域运营。司法部调查与Databricks和Fi ...
韩国加强措施以遏制 ETF 市场波动
由于监管机构寻求为该国快速增长的股市中投机交易降温，韩国将比原计划提前对杠杆交易所交易基金（ETF）投资者引入更严格的准入要求。新规出台背景是，与半导体股票相关的交易激增引发了当地股市的剧烈波动。据 Bloomberg 报道，金融服务委员会将要求在个股杠杆 ETF 中建立新头寸的投资者，从 7 月 31 日起（比原计划提前五天）必须维持至少 3,000 万韩元（约合 20,332 美元） ...
西方资产因交易控制失误面临SEC制裁
西方资产管理公司因未能阻止与前联席首席投资官相关的不当交易分配行为，正面临行政处罚。此项行动聚焦于2021年1月至2023年10月期间的行为，并紧随SEC于2024年11月对Stephen Kenneth Leech II提起的法院诉讼。SEC和解及涉嫌控制失效据证券交易委员会报道，该机构已对西方资产管理公司有限责任公司启动公开行政及责令停止违法行为程序，并在程序开始前接受了该公司的和解提 ...
纳斯达克 GEMX提交关于公司内部机柜连接费用的规则变更
纳斯达克 GEMX 正在将非相邻公司内部机柜连接纳入其 Fiber 连接框架，此举作为2026年5月22日提交并立即生效的规则变更的一部分。该提案用全新的月度定价模式取代现有服务选项，并将数据中心机房内的连接管理权直接转交给交易所。规则修订与新定价结构正如美国证券交易委员会所报道，此次文件申请旨在修订通用规则第8章第1节，明确将公司内部机柜连接归类为第1(b)款下的 Fiber 连接子类， ...
SEC 强调投资者咨询关注私募市场和被动基金投票
在季度投资者咨询委员会会议上，SEC主席Paul S. Atkins强调，该小组的讨论是该机构将投资者保护与资本市场发展相结合的更广泛努力的一部分。他表示，委员会的工作正在帮助委员会制定有关零售投资者进入私人市场以及被动投资工具中投票权日益集中的应对策略。委员会议程与监管重点正如Securities and Exchange Commission所述，Atkins在发言中感谢委员会成员，并 ...
SEC任命五名成员加入小企业资本咨询委员会
证券交易委员会正在为其小企业资本形成咨询委员会增添五名新成员，以继续为企业家和小型上市公司制定政策。这些被任命者将获得为期四年的任期，并加入现有的15名委员会指定成员，扩大了为私营和公共市场资本获取提供建议的团队。委员会任命及职责根据证券交易委员会，五位新任委员会成员分别是：投资组合替代方案研究院总裁兼CEO Anya Coverman；Lucosky Brookman LLP管理合伙人J ...
Nasdaq提议扩展基于费用的公司内部机柜互联
纳斯达克 正在寻求通过正式将非相邻公司内部机柜连接纳入其规则手册，来拓展其在数据中心大厅内提供机柜连接的方式。此项变更将把该服务转为按月收取费用的模式，并将管理工作完全转为内部执行，计划于2026年第二季度实施。规则变更设定新的连接费用
证券交易委员会文件显示，纳斯达克证券交易所有限责任公司已提议修订通用规则8，将非相邻公司内部机柜连接明确归类为光纤连接的一个子类别。该服务涵盖客户机柜与同 ...
Nasdaq ISE提交规则变更，扩大公司内部机柜连接服务
纳斯达克 ISE 正在通过对《通用规则8》的拟议修订，将更多数据中心光纤连接纳入其直接管控。该申请将正式将非相邻公司内部机柜连接归类为其 Fiber 连接服务的一部分，并修订与该访问相关的费用。申请概述连接及费用变更据美国证券交易委员会报道，纳斯达克 ISE 于2026年5月26日提交了该项规则变更申请，根据《1934年证券交易法》第19(b)(1)条和规则19b-4，申请立即生效。公告称 ...
VegaShares ETF Trust 获得SEC豁免，可变更子顾问协议
美国证券交易委员会已批准VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners LLC的豁免申请，允许其在无需股东批准的情况下修改某些子顾问协议。该命令自机构于2026年4月29日发布申请通知后，未收到听证请求即刻生效。监管豁免立即生效据美国证券交易委员会报道，VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners LLC于202 ...
SEC 恢复了Adrian D. Beamish的审计委员会执业资格
美国证券交易委员会已恢复Adrian D. Beamish以会计师身份在审计委员会前出庭和执业的资格。该决定完成了Beamish在2017年被暂停执业命令后、2019年部分恢复执业后的全面复职。复职命令及监管依据最新命令回应了Beamish申请恢复在此前制裁下尚未恢复类别的执业资格。正如证券交易委员会所述，机构认定他已满足原暂停命令中规定的条件，且没有关于其品格、诚信、专业行为或资质的不利 ...
Blackstone 私人信贷基金获SEC工作人员关于份额类别销售费用计算的豁免
Blackstone 私人信贷基金获得了SEC工作人员的保证，如果其根据豁免令发行多类别股份且未按每股计算销售费用上限，将不会面临执法建议。该立场同样适用于通过私募发行股份且受相同豁免令条件约束的多类别业务发展公司。SEC工作人员关于豁免令合规的立场正如美国证券交易委员会报道，投资管理部的工作人员表示，如果Blackstone 私人信贷基金、Blackstone 私人信贷策略有限责任公司和 ...
纳斯达克 MRX提交关于公司内部机柜连接费用的规则变更
纳斯达克 MRX 正在寻求修订其交易所基础设施规则中关于非连续内部机柜连接的分类和定价方式。该提案于2026年5月26日提交，将更明确地将该服务纳入Fiber连接条款，并减少对第三方光纤在交易所数据中心大厅内的依赖。对交易所基础设施的运营影响MRX 表示，此修正案将正式把内部机柜连接纳入Fiber类别，并取消第1(d)节自定义安装条款下非连续内部机柜连接的可用性。交易所称，此项变更将通过减 ...
SEC公布了SEC-CFTC在交易、代币化证券和23乘5市场的协调议程
SEC 正在推进一项广泛的市场结构议程，重点包括与 CFTC 更紧密的协调、针对代币化证券的新规以及为延长股票交易时间做准备。此举旨在降低注册人面临的监管摩擦，同时在新型产品进入重叠的 U.S. 监管体系时，保障投资者权益。监管重点与协调方向据 Securities and Exchange Commission 报道，交易与市场部主管 Jamie Selway 表示，机构正在 Atkin ...
SEC 投资者委员会审查基金投票及季度报告相关问题
SEC投资者咨询委员会正在审查散户投资者如何应对私募市场基金，以及被动指数基金应如何处理代理投票。讨论还涉及委员会是否应简化Form 10-Q的要求，或对部分公司，尤其是小型发行人，使季度报告成为可选项。委员会议程涵盖基金结构与投票政策Securities and Exchange Commission专员Hester M. Peirce在Securities and Exchange C ...
SEC命令对Vestech Partners及相关实体处以236万美元罚款
美国证券执法行动在监管机构对Vestech Partners, LLC及相关被告因与未注册投资产品相关的误导性陈述进行制裁后，现已进入投资者赔偿阶段。本案涵盖了至少自2019年至2023年年中的行为，委员会已将2,364,449.64美元存入公平基金，用于补偿受损投资者。执法命令与分配时间表正如证券交易委员会报道，2026年4月8日，该机构对Vestech Partners, LLC、Ma ...
SEC 投资者委员会审查私募基金赎回风险及被动投票集中度
美国证券监管机构正在利用其投资者咨询委员会会议，审查投资者如何理解复杂的私募市场产品，以及大型被动基金管理人如何影响公司投票。议程还包括就开放式基金和ETF的代理流程现代化提出建议，以及季度和半年度公司报告。委员会议程聚焦产品披露与投票权力正如证券交易委员会所报道，专员Mark T. Uyeda表示，委员会的第一个小组将讨论投资者在私募市场和另类投资产品方面可能存在的困惑，包括赎回限制、费 ...
Privacore基金寻求SEC批准进行共同投资交易
美国证券交易委员会已就一项申请发布公告，该申请将允许与Privacore相关的基金及其关联实体参与特定的联合投资交易。如获批准，相关业务发展公司和封闭式管理投资公司可与彼此及关联投资工具共同投资于投资组合公司。申请范围与审查时间表正如证券交易委员会公告所述，该申请涉及根据1940年《投资公司法》第17(d)和57(i)条及规则17d-1作出的命令，该命令将允许原本受该法案限制的交易。申请方 ...
梨树基金寻求SEC豁免，以推出ETF和共同基金份额类别
梨树基金和梨树顾问公司（Inc.）正在寻求监管批准，以允许一家注册的开放式管理投资公司在同一基金结构中同时提供交易所交易份额和传统共同基金份额类别。SEC公告规定，若无进一步审查，申请案的听证请求截止日期为2026年6月29日，之后该机构将对申请作出裁定。豁免申请及审查时间表正如Securities and Exchange Commission所报道，申请文件依据1940年《投资公司法》 ...
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