美国证券交易委员会已批准VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners LLC的豁免申请，允许其在无需股东批准的情况下修改某些子顾问协议。该命令自机构于2026年4月29日发布申请通知后，未收到听证请求即刻生效。
亮点
- SEC于2026年4月29日授予VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners豁免第15(a)条规定，允许在无需股东投票的情况下变更子顾问协议。
- 该监管豁免简化了对分投顾合同的运营更新，并立即减少了申请人相关的信息披露要求。
- 此豁免在无人请求SEC听证会的情况下，提升了VegaShares ETF Trust在基金治理方面的灵活性，但须遵守特定的申请条件。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
监管豁免立即生效
据美国证券交易委员会报道，VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners LLC于2026年2月27日提交申请，并于2026年4月23日修订，依据1940年《投资公司法》第6(c)条寻求豁免。该命令将其从法案第15(a)条及相关披露要求中豁免，使申请方可在无需股东投票的情况下签订及实质性修改子顾问协议。SEC于2026年4月29日根据《投资公司法》发布第36134号公告，通知相关方可申请听证，并表示除非下令举行听证，否则将批准该命令。
未收到任何听证请求，委员会也未下令举行听证。根据修订后的申请材料，委员会认定该豁免符合公众利益，且与投资者保护及法案政策目标一致。
对基金治理与披露的影响
该决定赋予VegaShares ETF Trust和Vega Capital Partners在管理申请所涵盖基金结构的子顾问安排方面更大灵活性。实际上，这有助于在需要更新或实质性修订子顾问合同时简化操作流程。豁免还涵盖了某些披露要求，减少了与这些变更相关的部分面向股东的批准需求。该命令适用于经修订申请中所载条件，并立即生效。
我们此前关于美国 最高法院维持FCC内部罚款程序的报道解释了该裁决如何保留了该机构对无线运营商客户位置数据处理行为追究处罚的能力。我们指出，该决定在持续关注行政程序的背景下强化了联邦执法工具，并有助于澄清机构权力的宪法界限。
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