泰国正准备对金融市场法律进行全面改革，旨在缩短欺诈调查时间，并加强对资本市场各环节的监管。拟议中的变更将赋予证券交易委员会（SEC）在重大刑事案件中更直接的作用，并扩大对审计师和财务顾问的审查。
亮点
- 泰国批准修改四项市场法律。
- SEC官员可直接与警方合作。
- 欺诈调查目前可能耗时超过两年。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
据彭博社 报道，泰国内阁已批准对四项涉及金融市场、资本市场和数字资产的法律进行修订。相关提案将允许SEC官员与警方协同处理重大违法行为，以解决目前调查可能持续超过两年的问题，因为刑事案件必须移交执法机构处理。
SEC寻求加快执法
这些改革建立在2025年3月颁布的一项紧急法令之上。该法令扩大了SEC干预可疑公司交易和调查严重不当行为的权限。
在现行制度下，涉及内幕交易 、操纵股价和公司欺诈 的案件仍需通过警方处理。专业资源和金融市场方面的专业知识有限，可能大幅拖慢调查进度。
拟议框架将允许监管机构与警方从一开始就开展更紧密的合作，从而有望减少延误，并改善复杂证券案件的处理。
修正案还将加强对审计师和财务顾问的监管。泰国监管机构日益将这些专业人士视为防范会计操纵、误导性披露及其他形式公司不当行为的重要防线。
预计修正案草案将提交议会审议，并可能于2027年生效。
公司丑闻推动改革
这一更严格的监管方式源于一系列引发广泛关注的公司倒闭事件，这些事件损害了投资者信心。
电缆制造商Stark Corp.在2023年出现会计违规后，拖欠近400亿泰铢（约合12.2亿美元）的负债。其股价随后几乎跌至一文不值，多名前高管被控违法。
Energy Absolute也在2024年成为监管行动的焦点，当时SEC指控其创始人和一名董事涉嫌欺诈与腐败。该案件引发公司股价大幅下跌，随后债券付款也出现延迟。
这些事件暴露出泰国资本市场在发现、调查和起诉不当行为方面存在的漏洞。
重建对泰国市场的信心
改革的重要性不仅在于加快调查。泰国正试图通过表明严重不当行为能够更快被发现并受到惩罚，来增强市场信任。
这对国内外投资者都十分重要。漫长的调查可能使股东多年处于不确定性之中，而审计师或顾问把关不力，则可能让问题在监管机构介入前不断扩大。
如果议会批准这些修正案，SEC将获得更积极的执法职能，同时审计师和顾问也将面临更严格的监督。此次改革能否奏效，最终取决于新增权力是否能带来更快的案件处理速度和更一致的执法。
此前，我们曾报道泰国将因欺诈担忧收紧稳定币交易管控 。
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