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美国证券交易委员会（SEC）已对38家自称为合法投资顾问的公司提起民事诉讼。其中部分被告在加密货币领域运营，并利用伪造的SEC证书，制造其已在美国监管机构注册的假象。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
被告包括CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle Crypto Exchange、Quantum Financial Institute和RBH Infinity Exchange。根据SEC的说法，这些公司在2025年至2026年间，在投资顾问的Form ADV申报中提交了虚假或无法证实的信息。
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部分项目还发布了宣传材料，声称已在SEC 注册。某些网站甚至展示了伪造的监管证书，尽管这些公司从未获得其所声称的注册资格。
公司使用了并不存在的SEC注册信息
据监管机构称，被告提供了关于其地址、所有权结构及其他运营方面的不准确信息。一些公司还声称其关联私募基金的财务报表已被审计，但所列审计机构在联邦或州的公开注册中无法查到。
Pinnacle Crypto Exchange宣传数字资产 交易，并声称其运营符合美国监管要求。Quantum Financial Institute自称为注册投资顾问，并用伪造的SEC证书佐证其说法。
Ftaexchange宣传数字资产交易和托管服务，同时声称已在SEC注册。其他被告也以类似说法推广投资和加密货币产品。
监管机构指控被告违反了《投资顾问法》第204(a)和207条款。诉讼文件未具体说明投资者可能遭受的损失金额。
SEC寻求对被告实施限制
在调查过程中，SEC工作人员尝试联系多家公司，但部分提供的电话号码已停用或属于无关机构。寄往部分登记地址的信件也被退回，无法送达。
部分被告声称在科罗拉多州运营，但在其提供的地址并无实际存在。SEC还发现有使用境外IP地址访问监管机构申报系统的情况。
SEC正通过联邦法院寻求永久禁令和民事罚款。在监管机构的指示下，FINRA 已将这些公司不合规的表格从公开投资顾问数据库中移除。
与此同时，SEC正在推进有关投资顾问和基金托管数字资产 的规则修订。拟议修正案已于8月25日提交白宫信息与监管事务办公室（OIRA）审查。
新规则有望明确投资顾问和公司如何在符合SEC要求的前提下托管客户的加密资产。完整提案尚未公布，因文件需在白宫审查后返回委员会，方可进一步批准并公开征求意见。
此前我们曾报道，SEC也在推进加密资产监管条例 ，拟为加密项目建立独立的融资框架。该举措将对数字资产发行和信息披露提出具体要求，以加强投资者保护。
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