美国证券交易委员会已批准G-X私募股权和高盛资产管理公司获得豁免，允许某些封闭式基金和业务发展公司以普通股支付顾问费用。该命令在2026年5月7日该机构发布备案通知后无人请求听证，即刻生效。
亮点
- G-X 私募股权和Goldman Sachs 资产管理公司获得SEC豁免，允许在特定条件下以普通股支付顾问费用。
- 最初的申请于2026年4月3日提交，2026年5月6日进行了修订，并于2026年5月7日发布了公开通知，期间未有听证请求。
- SEC认为该豁免符合投资者保护和公共利益，使注册封闭式基金和业务发展公司能够以股权为基础进行薪酬支付。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
监管命令批准以股票支付费用
据美国证券交易委员会报道，该豁免根据1940年《投资公司法》第6(c)条，从同一法律第23(a)(1)条获得豁免。该豁免允许某些注册的封闭式管理投资公司和业务发展公司以其普通股股份向顾问支付报酬，须遵守经修订申请中规定的条件。G-X私募股权和高盛资产管理公司于2026年4月3日提交了原始申请，并于2026年5月6日提交了修订版本。委员会随后于2026年5月7日根据《投资公司法》发布第36144号备案通知，给予相关方在命令最终生效前请求听证的机会。
投资者保护认定及市场相关性
未有听证请求提交，委员会也未下令举行听证。在此基础上，相关事项被审议，机构认定授予豁免符合公共利益，符合投资者保护，并与该法案的政策目标一致。该命令由投资管理部根据授权签发，助理秘书Sherry R. Haywood代表委员会签署。对于私募市场和基金结构而言，该决定为受影响投资工具中以股权而非现金进行某些顾问报酬安排提供了监管路径。
我们此前对劳工部提议允许401(k)计划投资另类资产的报道，概述了围绕是否应向普通退休储蓄者提供私募股权、数字资产、私募信贷及类似产品的日益激烈的政治争议。反对该变革的立法者警告称，更高的费用、复杂性和波动性可能增加工人长期储蓄的风险和成本，同时还指出与更广泛政策推动相关的潜在利益冲突问题。
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