美国证券交易委员会正在推进一项涉及Bernardo Mendia-Alcaraz、依据1940年《投资顾问法》进行的行政案件的程序进展记录。该机构要求执法部门在2026年6月17日前提交关于送达命令的状态报告，并在此后每28天提交一次，直至送达完成。
亮点
- SEC于2026年4月2日发布命令，根据1940年《投资顾问法》第203(f)条对Bernardo Mendia-Alcaraz提起行政程序。
- 执法部门必须在2026年6月17日前提交送达状态报告，并在送达完成前每28天提交一次补充报告。
- SEC的命令侧重于程序合规，要求在进一步推进前完成电子提交、送达证明以及案件管理记录的更新。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
顾问程序中的送达状态截止日期
据证券交易委员会报道，该机构于2026年4月2日根据1940年《投资顾问法》第203(f)条发布了对Bernardo Mendia-Alcaraz的行政程序启动命令。SEC表示，自命令发布以来，似乎没有任何相关文件提交，包括任何显示启动程序命令是否已送达Mendia-Alcaraz的文件。为帮助秘书办公室保留证明已妥善送达的记录，SEC命令执法部门在2026年6月17日前提交关于送达的状态报告。该命令还要求此后每28天提交一次后续状态报告，直至送达完成。
程序合规与案件管理
委员会还指示各方遵守其实践规则下的电子提交要求，并提醒参与者，向委员会提交的任何文件都必须送达程序中的所有当事人，并附有送达证明。该命令涉及的是案件管理，而非对相关指控实质的裁决。实际上，提交进度安排旨在确保SEC在行政程序推进前保持清晰的程序记录。
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