纳斯达克 正在推动扩大其对已被美国证券交易委员会暂停交易证券的退市权限。该提案目前正由委员会进一步审议，旨在应对潜在操纵迹象并加强市场诚信标准。
亮点
- 纳斯达克提交申请采纳上市规则IM-5101-4，如果纳斯达克认为符合公众利益，可对已被SEC暂停交易的证券进行退市处理。
- 2026年5月21日提交的第1号修正案增加了技术细节，SEC预计将在2026年6月4日之前进一步审议。
- 该规则加强了Nasdaq对与操纵、欺诈或市场完整性风险相关证券的自主摘牌权，从而提升了投资者保护。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
规则变更时间表及退市标准
据证券交易委员会报道，纳斯达克证券交易所有限责任公司已提交拟议规则变更，拟采纳上市规则IM-5101-4，该规则将允许交易所对已被委员会暂停交易的证券，在纳斯达克认定符合公众利益时予以退市。该提案于2026年3月6日发布在《联邦公报》上，纳斯达克于2026年5月21日提交了第1号修正案，进一步说明了部分措施内容并进行了技术调整。委员会指定2026年6月4日为进一步审议该申请的日期。根据该提案，纳斯达克表示，当交易活动显示出可能的操纵迹象且发行人已被暂停交易时，相关证券可能面临退市。
纳斯达克还援引其广泛的自由裁量权，以维护市场质量和公众信心为由移除证券。审查因素包括公司所在地、交易模式以及与顾问或公司披露相关的担忧。
市场监管与投资者保护影响
委员会表示，拟议的规则变更符合《证券交易法》，旨在帮助保护投资者，同时为交易所提供更多防范欺诈和操纵行为的工具。该措施属于更广泛的监管框架，上市标准用于支持公平有序的市场。该申请还与纳斯达克现有的财务状况和流动性上市要求保持一致，这些要求仍是其市场监管结构的一部分。如果获批，该规则将为交易所提供更明确的依据，以移除监管机构和市场运营方认为存在较高诚信风险的证券。
在我们此前关于Intuit（INTU）股价因法律审查下跌的文章中，我们概述了TurboTax业绩低于预期、增长指引下调以及裁员如何加剧了该股的下行压力。我们还指出，与TurboTax定价声明相关的证券欺诈调查增加了监管不确定性，而技术指标则显示看跌动能持续且波动性升高。
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