OANDA llega a un acuerdo con la NFA sobre cuestiones de cumplimiento

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Mijaíl Vnuchkov

30.05.2025

OANDA llega a un acuerdo con la NFA sobre cuestiones de cumplimiento — La OANDA resuelve el caso reglamentario de la NFA

OANDA Corporation, la división estadounidense del corredor de divisas mundial OANDA Group, ha resuelto una disputa con la Asociación Nacional de Futuros de EE.UU. (NFA) a raíz de una serie de supuestas infracciones de la normativa. La NFA emitió una decisión oficial por la que aceptaba una oferta de acuerdo presentada por OANDA para resolver una queja presentada originalmente por el regulador.

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Este artículo ha sido traducido del original. Lea la versión original de nuestro corresponsal aquí.

Según el comunicado de la empresa, la denuncia de la NFA abarca varios años e incluye varias infracciones. Una de las cuestiones clave era que, de enero a agosto de 2023, OANDA no recaudó los depósitos de seguridad requeridos de su empresa matriz, OANDA Global Corporation (OGC), durante las transacciones de divisas. Además, estas transacciones se habrían falseado en los cálculos del capital neto debido al tratamiento incorrecto de la exposición a divisas.

Otras infracciones y problemas de supervisión

También se informó de que, entre agosto de 2021 y febrero de 2023, la empresa no cobró correctamente los depósitos de garantía de los clientes minoristas estadounidenses para determinadas operaciones de divisas. En 2022, se produjo un problema de visualización de precios en una plataforma de terceros, que afectó a la experiencia del cliente.

Además, desde principios de 2023 hasta mediados de 2024, OANDA no reveló plenamente su relación con un corredor de criptomonedas en los materiales de marketing relacionados con los servicios de negociación de criptomonedas al contado para clientes estadounidenses. Esta falta de transparencia se citó como un incumplimiento. La última alegación se refería a la insuficiente supervisión de las operaciones de la empresa y de sus empleados.

Respuesta de la empresa y medidas correctoras

Aunque OANDA no admitió ni negó las acusaciones, la empresa se mostró de acuerdo con las conclusiones de la NFA y aceptó su responsabilidad como parte del acuerdo.

En una declaración oficial, OANDA subrayó su compromiso con el cumplimiento de la normativa, señalando que ha aplicado amplias medidas correctoras para abordar las cuestiones planteadas, incluidas reformas operativas internas y una estrecha cooperación con el personal de la NFA.

"OANDA se toma muy en serio sus obligaciones reglamentarias", rezaba el comunicado. La empresa confirmó su compromiso permanente de proporcionar un entorno de negociación transparente y conforme a la normativa, manteniendo al mismo tiempo un alto nivel de servicio al cliente e integridad normativa en todas sus ofertas.

Como recordatorio, OANDA anunció anteriormente que su marca checa, TMS Brokers, se retiraría oficialmente y se sustituiría por el nombre de OANDA. Este movimiento tiene como objetivo alinear las operaciones locales con la estructura global del Grupo OANDA, que ha sido propietaria de TMS Brokers SA desde 2021.

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