SEC rechaza la solicitud de anular la orden de acuerdo por fraude de valores

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Dan Blystone

03.06.2026

SEC rechaza la solicitud de anular la orden de acuerdo por fraude de valores — SEC mantiene la orden por fraude

Un acuerdo de la Securities and Exchange Commission de septiembre de 2024 sigue en vigor después de que Evan H. Katz no lograra convencer al regulador de que existían condiciones excepcionales que justificaran anular el acuerdo. La decisión mantiene las sanciones financieras y las obligaciones de cumplimiento vinculadas a los hallazgos de que Katz proporcionó materiales de auditoría falsificados a posibles inversores.

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La solicitud de Katz para anular el acuerdo por fraude de valores con la SEC del 27 de septiembre de 2024 fue denegada, ya que no logró demostrar circunstancias convincentes.
Las sanciones del acuerdo original se mantienen, incluyendo una orden de cese y desistimiento, una multa civil de $98,542.97 y $103,940.80 en devolución de ganancias e intereses.
Un plan de pago informal para Katz se extiende hasta agosto de 2026, con la ejecución suspendida siempre que continúen los pagos mensuales y los términos del acuerdo permanezcan sin cambios.

Este artículo ha sido traducido del original. Lea la versión original de nuestro corresponsal aquí.

La decisión de la Comisión confirma el acuerdo de 2024

Según informó la Securities and Exchange Commission, Katz solicitó al regulador que dejara sin efecto una orden acordada que emitió tras aceptar su oferta de acuerdo el 27 de septiembre de 2024, pero la agencia afirma que no cumple con el alto estándar requerido para revocar un acuerdo definitivo.

La SEC señala que tanto los tribunales como la comisión han enfatizado durante mucho tiempo el fuerte interés en la firmeza de los acuerdos, lo que significa que una parte que busca anular una orden de este tipo debe demostrar circunstancias convincentes. En este caso, la comisión afirma que los argumentos de Katz, incluidas referencias a acciones civiles de cumplimiento no relacionadas, la gravedad de las consecuencias de la orden y las afirmaciones de que actuó con la debida diligencia, no justifican modificar el acuerdo original.

La orden acordada se refiere al papel de Katz como director de operaciones y asesor general de un fondo de comercio de divisas que formó junto con dos hermanos. La comisión determinó que violó las leyes federales de valores al proporcionar materiales de auditoría falsificados a posibles inversores y al no tomar medidas razonables para confirmar que los documentos eran legítimos, a pesar de su limitada experiencia en comercio de divisas, la falta de una relación previa con los hermanos y sus preocupaciones declaradas sobre la sinceridad de estos.

Las sanciones y el plan de pagos siguen vigentes

La orden mantiene intactas las sanciones a las que Katz accedió en su oferta de acuerdo, incluyendo una orden de cese y desistimiento, una multa civil de $98,542.97 y $103,940.80 en devolución de ganancias e intereses.

Después de que Katz no pagara las sanciones monetarias, la División de Cumplimiento de la SEC obtuvo una sentencia de un tribunal de distrito para hacer cumplir la orden acordada. Cuando volvió a incumplir el pago, las partes acordaron en agosto de 2025 un plan de pagos informal según el cual Katz realiza pagos mensuales a la comisión hasta agosto de 2026, mientras que la división se abstiene de tomar medidas adicionales de cumplimiento siempre que cumpla con el plan.

Con la moción denegada, la SEC afirma que Katz no ha demostrado circunstancias convincentes suficientes para anular la orden acordada, dejando sin cambios el acuerdo original y su marco de cumplimiento.

Nuestra cobertura anterior sobre los requisitos de divulgación de minerales en conflicto de la SEC explicó cómo los líderes del Comité de Servicios Financieros de la Cámara instaron a la administración de Trump a revisar, eximir o rescindir el marco de Dodd-Frank. Señalamos su argumento de que las normas actuales debilitan el acceso de U.S. a cadenas de suministro de minerales críticos y pueden aumentar la dependencia estratégica de China, lo que podría modificar las decisiones de cumplimiento y abastecimiento de las empresas afectadas.

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