Western Asset enfrenta sanciones de la SEC por fallos en los controles de operaciones

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Ciaran Ryan

05.06.2026

Western Asset enfrenta sanciones de la SEC por fallos en los controles de operaciones — Sanciones de la SEC a Western Asset

Western Asset Management Company enfrenta sanciones administrativas después de que los reguladores de EE. UU. determinaran que no detuvo prácticas indebidas de asignación de operaciones vinculadas a un ex codirector de inversiones. La acción se centra en conductas que abarcan desde enero de 2021 hasta octubre de 2023 y sigue al caso judicial de la SEC contra Stephen Kenneth Leech II en noviembre de 2024.

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SEC inició procedimientos y aceptó la oferta de acuerdo de Western Asset Management relacionada con fallos en la asignación de operaciones desde enero de 2021 hasta octubre de 2023, que involucraron cientos de millones de dólares.
El ex codirector de inversiones Stephen Kenneth Leech II supuestamente llevó a cabo un esquema de selección de operaciones, asignando las ganancias del primer día a carteras favorecidas y las pérdidas a carteras desfavorecidas.
Western Asset violó deliberadamente las Secciones 206(2) y 206(4) de la Ley de Asesores, enfrentando sanciones que refuerzan el enfoque regulatorio en los controles de asignación de operaciones y el cumplimiento para los gestores de activos de U.S..

Este artículo ha sido traducido del original. Lea la versión original de nuestro corresponsal aquí.

Acuerdo con la SEC y presuntos fallos de control

Según informó la Securities and Exchange Commission, la agencia ha iniciado procedimientos administrativos públicos y de cese y desistimiento contra Western Asset Management Company, LLC y ha aceptado la Oferta de Acuerdo de la firma antes de dichos procedimientos.

La SEC afirma que el caso surge de la conducta de Western Asset en relación con su ex codirector de inversiones, Stephen Kenneth Leech II. En noviembre de 2024, la Comisión acusó a Leech en un tribunal de distrito de llevar a cabo un esquema de cherry-picking al asignar desproporcionadamente operaciones con ganancias netas realizadas y no realizadas en el primer día a carteras favorecidas, mientras asignaba operaciones con pérdidas en el primer día a carteras desfavorecidas.

Según la orden, el presunto esquema abarca desde enero de 2021 hasta octubre de 2023 e involucra cientos de millones de dólares en operaciones. La Comisión señala que Western Asset sabía que las prácticas de negociación de Leech diferían de las de otros empleados de la firma, pero no tomó medidas razonables para detectar y prevenir la conducta ni para confirmar que esas acciones coincidieran con sus deberes fiduciarios y las divulgaciones a los clientes.

Violaciones a la Ley de Asesores y repercusiones en el mercado

La SEC indica que Western Asset violó deliberadamente las Secciones 206(2) y 206(4) de la Ley de Asesores. La Comisión sostiene que las sanciones son apropiadas y de interés público según la conducta descrita en la orden.

El caso resalta la presión regulatoria sobre los asesores de inversiones para mantener controles sobre la asignación de operaciones, la supervisión de carteras y el monitoreo del cumplimiento. Para los gestores de activos en EE. UU., la acción subraya que las firmas pueden enfrentar consecuencias regulatorias no solo por actividades fraudulentas de altos directivos de inversión, sino también por no identificar y detener conductas que entren en conflicto con las obligaciones fiduciarias.

La revisión antimonopolio en California de la propuesta de adquisición de Warner Bros por Paramount, valorada en $110 mil millones se acerca a un punto clave de decisión, con el Fiscal General Rob Bonta considerando si demandar para bloquear el acuerdo mientras los plazos de EE. UU. y Europa se acortan. Nuestro artículo anterior señaló que los grupos de la industria advierten que la fusión podría reducir la competencia, presionar los salarios y aumentar los precios, mientras California amplía su capacidad de aplicación antimonopolio y explora la posible coordinación con otros estados.

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