SEC establece estándares conjuntos de datos para los reguladores financieros de U.S.

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Dan Blystone

Hace 9 horas

SEC establece estándares conjuntos de datos para los reguladores financieros de U.S. — SEC unifica los estándares de datos

Las agencias federales financieras están avanzando para alinear cómo se define y comparte la información regulatoria bajo la Ley de Transparencia de Datos Financieros de 2022. La norma final de la SEC establece estándares técnicos comunes destinados a mejorar la interoperabilidad, ampliar el acceso a los datos y respaldar presentaciones legibles por máquina en partes del sistema financiero de los EE. UU..

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La norma final de la SEC establece estándares conjuntos de datos para las presentaciones ante múltiples organismos reguladores financieros, fijando identificadores comunes para entidades, ubicaciones, fechas, productos y monedas.
Ocho agencias federales forman parte del esfuerzo de estandarización, con el objetivo de reducir las cargas de presentación de informes y mejorar la coherencia y accesibilidad de los datos tanto para los reguladores como para los inversores.
Se espera que los nuevos estándares basados en principios para la transmisión de datos y los formatos legibles por máquina simplifiquen la presentación de informes en la industria y mejoren la interoperabilidad y la usabilidad de los datos regulatorios.

Este artículo ha sido traducido del original. Lea la versión original de nuestro corresponsal aquí.

Marco normativo y coordinación entre agencias

Según lo informado por la Securities and Exchange Commission, la norma final establece estándares conjuntos de datos para la información presentada a ciertas agencias regulatorias financieras. Los estándares establecen identificadores comunes para entidades, ubicaciones geográficas, fechas y ciertos productos y monedas, con el objetivo de hacer que los datos sean más consistentes entre los reguladores federales.

Ocho agencias adicionales han establecido o se espera que establezcan los estándares conjuntos: la Junta de Gobernadores del Sistema de la Federal Reserve, la Commodity Futures Trading Commission, la Oficina de Protección Financiera del Consumidor, el Departamento del Tesoro, la Corporación Federal de Seguro de Depósitos, la Agencia Federal de Financiamiento de la Vivienda, la Administración Nacional de Cooperativas de Crédito y la Office del Contralor de la Moneda.

El presidente de la SEC, Paul S. Atkins, afirma que esta medida ayuda a respaldar la recopilación de datos de manera coherente, reduce la carga de informes para las instituciones financieras y hace que la información sea más accesible para los inversores. El comisionado de la SEC, Mark T. Uyeda, señala que esta acción es un primer paso en la implementación de la ley en todas las agencias federales de regulación financiera, y que aún queda pendiente la elaboración de normas específicas para cada agencia.

Implicaciones para el acceso a los datos y los informes del sector

Los estándares conjuntos están diseñados para promover la interoperabilidad de los datos regulatorios financieros entre agencias, un cambio que podría simplificar la forma en que las empresas preparan y transmiten la información requerida. Al utilizar identificadores compartidos y definiciones técnicas comunes, los reguladores están en posición de comparar y utilizar los datos de manera más eficiente en sus funciones de supervisión.

El marco también incluye un estándar conjunto basado en principios que abarca la transmisión de datos, los esquemas y los formatos de taxonomía. Este enfoque está destinado a permitir que las instituciones financieras presenten datos de alta calidad y legibles por máquina, apoyando una mayor accesibilidad y utilidad de la información regulatoria.

En nuestro artículo anterior, informamos sobre el plan de la UK Financial Conduct Authority de endurecer las reglas de resiliencia para los fondos del mercado monetario estableciendo expectativas más claras para los activos líquidos semanales. Señalamos que la propuesta requeriría que los fondos de NAV estable mantuvieran el 40% y los fondos de NAV variable el 20% en activos líquidos semanales, lo que podría transformar la gestión de carteras y señalar un enfoque más prescriptivo para el control de riesgos en los mercados de financiación a corto plazo.

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