U.S.裁判所がSEC証券詐欺事件でロス・グレゴリー・アースキンに罰金支払いを命令

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U.S.裁判所がSEC証券詐欺事件でロス・グレゴリー・アースキンに罰金支払いを命令 — ロス・アースキンSEC詐欺判決

カリフォルニア州の連邦裁判所は、LFS Funding Limited Partnershipに関連する詐欺的な証券募集に関与したRoss Gregory Erskineに対する制裁を最終決定しました。この判決により、恒久的な差止命令、利得返還および利息、さらに10万ドルの民事罰金が、2018年から2019年にかけて行われた資金調達に端を発するSECの訴訟に続いて追加されました。

ハイライト

2026年5月20日、カリフォルニア中部地区連邦地方裁判所は、ロス・グレゴリー・アースキンに対し、60,625ドルの不当利得返還、15,450.03ドルの判決前利息、および100,000ドルの民事罰金の支払いを命じました。
アースキンは、複数の証券法違反で責任を問われた結果、連邦証券法違反およびいかなる証券の購入または売却を勧誘する行為を恒久的に禁じられています。
SECは、LFS Funding Limited Partnershipがアースキンを通じて、2018年5月29日から2019年5月29日までの間に、誤解を招く私募覚書を用いて投資家から不正に61万8,000ドル以上を調達したと主張しました。

この記事は原文から翻訳されました。特派員による原文はこちら.

最終判決による財務および法的制裁

Securities and Exchange Commissionによると、カリフォルニア中部地区のU.S.地方裁判所は、2026年5月20日、規制当局による民事執行訴訟においてErskineに対する最終判決を下しました。

裁判所は、Erskineに対し、引用された連邦証券法の規定違反およびいかなる人物または法人に対する証券の購入または売却の勧誘を恒久的に禁止しました。また、彼の事業体と連帯して、利得返還額60,625ドル、判決前利息15,450.03ドル、民事罰金10万ドルの支払いも命じました。

本件の初期段階で、2023年8月25日、裁判所はSECの略式判決申立てを認め、Erskineが1934年証券取引法第15(a)条および第10(b)条、ならびに規則10b-5、さらに1933年証券法第5条および第17(a)条に違反したと認定しました。

募集に関する主張と執行の背景

SECは2021年5月20日に訴状を提出し、LFS Funding Limited Partnershipが2018年5月29日から2019年5月29日までの間に、詐欺的な有限責任組合持分の募集を通じて投資家から61万8,000ドル以上を調達したと主張しました。

訴状によれば、Erskineはブローカーまたはディーラーとして登録されていなかったにもかかわらず、見込み投資家に組合持分の購入を勧誘しました。規制当局は、彼が重要な誤解を招く記載を含む私募覚書を配布し、投資家が組合に出資した際に手数料を受け取っていたと主張しました。

訴訟はSECロサンゼルス地域OfficeのCharles Canterが担当し、Stephen Kamが監督しました。本件は、未登録証券の勧誘や誤解を招く募集資料を用いたプライベート資本調達に伴う財務およびコンプライアンス上のリスクを浮き彫りにしています。

インドにおけるAppleの独占禁止法調査に関する以前の記事では、同社がインドの規制当局に対しインド特有の財務情報を開示することに同意し、今後は罰金が現地売上だけでなく世界売上高を基準に算定される可能性があることを説明しました。また、このようなコンプライアンスリスクの拡大がAppleの見通しに不確実性をもたらしている一方で、株価は短期的には依然として堅調であることも指摘しました。

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