Western Asset Management Company는 전(前) 공동 최고투자책임자와 관련된 부적절한 거래 배분 관행을 중단하지 못한 사실이 U.S. 규제 당국에 의해 적발된 후 행정 제재에 직면해 있습니다. 이번 조치는 2021년 1월부터 2023년 10월까지의 행위를 중심으로 하며, SEC가 2024년 11월 Stephen Kenneth Leech II를 상대로 제기한 법원 소송에 이어 진행된 것입니다.
하이라이트
- SEC는 2021년 1월부터 2023년 10월까지 수억 달러에 달하는 거래 배분 실패와 관련하여 Western Asset Management의 합의 제안을 받아들이고 절차를 개시했습니다.
- 전 공동 최고투자책임자 스티븐 케네스 리치 2세는 첫날 수익을 선호하는 포트폴리오에, 손실을 비선호 포트폴리오에 배분하는 체리피킹 수법을 벌인 것으로 알려졌습니다.
- 웨스턴 애셋은 고의적으로 자문업법 206(2)조 및 206(4)조를 위반했으며, 이로 인해 U.S. 자산운용사에 대한 거래 배분 통제 및 준수에 대한 규제의 초점이 강화되는 제재를 받게 되었습니다.
이 기사는 원문을 번역한 것입니다. 당사 특파원이 작성한 원문은 여기에서 확인하실 수 있습니다.
SEC 합의 및 통제 실패 의혹
Securities and Exchange Commission의 보도에 따르면, 해당 기관은 Western Asset Management Company, LLC에 대해 공개 행정 및 중지 명령 절차를 개시했으며, 이 절차에 앞서 회사의 합의 제안을 수락했습니다.
SEC는 이번 사건이 Western Asset의 전 공동 최고투자책임자 Stephen Kenneth Leech II와 관련된 행위에서 비롯되었다고 밝혔습니다. 2024년 11월, 위원회는 Leech가 순실현 및 미실현 1일차 이익이 발생한 거래를 선호 포트폴리오에 과도하게 배분하고, 1일차 손실이 발생한 거래는 비선호 포트폴리오에 배분하는 ‘체리피킹’ 수법을 실행한 혐의로 지방법원에 기소했습니다.
명령서에 따르면, 이 의혹은 2021년 1월부터 2023년 10월까지 수억 달러 규모의 거래에 걸쳐 이루어졌습니다. 위원회는 Western Asset이 Leech의 거래 관행이 다른 임직원들과 다르다는 사실을 알고 있었음에도 불구하고, 이를 감지·방지하거나 해당 행위가 회사의 수탁 의무 및 고객 공시에 부합하는지 확인하기 위한 합리적인 조치를 취하지 않았다고 밝혔습니다.
Advisers Act 위반 및 시장 영향
SEC는 Western Asset이 Advisers Act 제206(2)조 및 제206(4)조를 고의로 위반했다고 밝혔습니다. 위원회는 명령서에 기술된 행위를 근거로, 이번 제재가 적절하며 공익에 부합한다고 판단했습니다.이번 사건은 투자 자문사가 거래 배분, 포트폴리오 감독 및 준수 모니터링에 대한 통제를 유지해야 한다는 규제 압박을 부각시킵니다. U.S.의 자산운용사들에게 이번 조치는, 고위 투자 임직원의 사기 행위뿐만 아니라 수탁 의무에 상충되는 행위를 식별·중단하지 못한 경우에도 집행 조치가 내려질 수 있음을 시사합니다.
캘리포니아의 Paramount의 1,100억 달러 규모 Warner Bros 인수 제안에 대한 독점 규제 심사가 주요 결정 시점에 다가서고 있으며, Rob Bonta 법무장관이 U.S. 및 유럽의 일정이 촉박해지는 가운데 거래 차단 소송 제기 여부를 저울질하고 있습니다. 앞서 보도된 기사에서는 업계 단체들이 이번 합병이 경쟁 감소, 임금 압박, 가격 인상으로 이어질 수 있다고 경고했으며, 캘리포니아는 독점 규제 집행 역량을 확대하고 타 주와의 협력 가능성도 모색하고 있다고 전했습니다.
-
가나
-
그리스
-
나미비아
-
나이지리아
-
남아프리카 공화국
-
네덜란드
-
네팔
-
노르웨이
-
뉴질랜드
-
대만, 중화민국
-
대한민국
-
덴마크
-
도미니카 공화국
-
독일
-
라오스
-
라트비아
-
레바논
-
레소토
-
루마니아
-
룩셈부르크
-
르완다
-
리비아
-
리투아니아
-
마다가스카르
-
말레이시아
-
멕시코
-
모로코
-
모리셔스
-
모잠비크
-
몬테네그로
-
몰도바
-
몰타
-
몽골
-
미국
-
미얀마
-
바레인
-
바하마
-
방글라데시
-
베네수엘라
-
베트남
-
벨기에
-
벨라루스
-
보츠와나
-
볼리비아
-
북마케도니아
-
불가리아
-
브라질
-
브루나이 다루살람
-
사우디아라비아
-
세르비아
-
소말리아
-
스리랑카
-
스웨덴
-
스위스
-
스페인
-
슬로바키아
-
슬로베니아
-
시리아
-
싱가포르
-
아랍에미리트
-
아르메니아
-
아르헨티나
-
아이티
-
아일랜드
-
아제르바이잔
-
아프가니스탄
-
알바니아
-
알제리
-
앙골라
-
에스와티니
-
에스토니아
-
에콰도르
-
에티오피아
-
엘살바도르
-
영국
-
예멘
-
오만
-
오스트리아
-
요르단
-
우간다
-
우루과이
-
우즈베키스탄
-
우크라이나
-
이라크
-
이란, 이슬람 공화국
-
이스라엘
-
이집트
-
이탈리아
-
인도
-
인도네시아
-
일본
-
자메이카
-
잠비아
-
재결합(국가 이름)
-
조지아
-
중국
-
짐바브웨
-
체코
-
칠레
-
카메룬
-
카자흐스탄
-
카타르
-
캄보디아
-
캐나다
-
케냐
-
코스타리카
-
코트디부아르
-
콜롬비아
-
콩고
-
콩고 민주공화국
-
쿠바
-
쿠웨이트
-
크로아티아
-
키르기스스탄
-
키프로스(국가 이름)
-
타지키스탄
-
탄자니아
-
태국
-
터키
-
튀니지
-
트리니다드 토바고
-
파나마
-
파라과이
-
파키스탄
-
파푸아뉴기니
-
팔레스타인
-
페루
-
포르투갈
-
폴란드
-
푸에르토리코
-
프랑스
-
핀란드
-
필리핀
-
헝가리
-
호주
-
홍콩
- Forex
- Crypto
