美国证券交易委员会于2024年9月达成的和解协议仍然有效，因为Evan H. Katz未能说服监管机构存在足以推翻该协议的特殊情况。该裁决维持了与Katz向潜在投资者提供伪造审计材料相关的财务制裁和合规义务。
亮点
- 卡茨要求撤销2024年9月27日SEC证券欺诈和解协议的请求被驳回，因为他未能证明存在令人信服的特殊情况。
- 原始和解协议的制裁措施仍然有效，包括禁止令、98,542.97美元的民事罚款，以及103,940.80美元的追缴款项及利息。
- 卡茨的非正式付款计划将持续到2026年8月，只要每月付款持续进行且和解条款保持不变，执行措施将被暂停。
本文翻译自原文。点击此处阅读由我们的通讯员撰写的原文.
委员会裁决维持2024年和解协议
正如证券交易委员会所报道，Katz曾请求监管机构撤销其于2024年9月27日接受其和解提议后发布的和解令，但该机构表示他未能达到推翻最终协议所需的高标准。SEC表示，法院和委员会长期以来都强调和解终局性的重大利益，这意味着寻求撤销此类命令的一方必须证明存在令人信服的特殊情况。在本案中，委员会认为Katz的论点，包括提及无关的民事执法行动、命令后果的严重性以及他声称已尽到合理注意义务，都不足以证明修改原协议的合理性。
该和解令涉及Katz作为其与两兄弟共同组建的货币交易基金的首席运营官兼总法律顾问的角色。委员会认定，他通过向潜在投资者提供伪造的审计材料并未采取合理措施确认文件的真实性，违反了联邦证券法，尽管他在货币交易方面经验有限，与两兄弟无先前关系，并且曾对他们的坦率表示担忧。
制裁和付款计划仍然有效
该命令保留了Katz在和解提议中同意的制裁措施，包括禁止令、98,542.97美元的民事罚款以及103,940.80美元的追缴和利息。在Katz未能支付金钱制裁后，SEC执法部门获得了地区法院判决以执行和解令。当他再次未能付款时，双方于2025年8月同意了一项非正式付款计划，根据该计划，Katz需在2026年8月前每月向委员会付款，只要他遵守该计划，执法部门将不采取额外的执法措施。
随着动议被驳回，SEC表示Katz未能证明存在足以撤销和解令的令人信服的特殊情况，原有和解协议及其执行框架保持不变。
我们此前关于SEC冲突矿产披露要求的报道解释了众议院金融服务委员会领导人如何敦促特朗普政府修订、豁免或终止多德-弗兰克框架。我们指出，他们认为现行规则削弱了美国获取关键矿产供应链的能力，并可能增加对中国的战略依赖，进而可能重塑受影响企业的合规和采购决策。
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