执法新闻和警务与犯罪预防更新

美国证券执法行动在监管机构对Vestech Partners, LLC及相关被告因与未注册投资产品相关的误导性陈述进行制裁后，现已进入投资者赔偿阶段。本案涵盖了至少自2019年至2023年年中的行为，委员会已将2,364,449.64美元存入公平基金，用于补偿受损投资者。执法命令与分配时间表正如证券交易委员会报道，2026年4月8日，该机构对Vestech Partners, LLC、Ma ...

商品期货交易委员会已撤销一项长期政策，该政策禁止在被告继续否认该机构指控时达成执法和解。这一变化为监管机构在解决案件时提供了更大的灵活性，并可能加快资源节约和向受损投资者返还资金的速度。政策转变拓宽和解选择正如商品期货交易委员会所宣布，被撤销的第10部分附录A规定，如果被告在投诉或行政命令中继续否认指控，该机构将不接受和解提议。委员会表示，取消该政策使其做法与大多数联邦机构保持一致，并反映 ...

美国证券交易委员会于2024年9月达成的和解协议仍然有效，因为Evan H. Katz未能说服监管机构存在足以推翻该协议的特殊情况。该裁决维持了与Katz向潜在投资者提供伪造审计材料相关的财务制裁和合规义务。委员会裁决维持2024年和解协议正如证券交易委员会所报道，Katz曾请求监管机构撤销其于2024年9月27日接受其和解提议后发布的和解令，但该机构表示他未能达到推翻最终协议所需的高标准 ...

加利福尼亚联邦法院已对Ross Gregory Erskine因其在与LFS Funding Limited Partnership相关的欺诈性证券发行中的角色作出最终制裁。该裁决在SEC提起的诉讼基础上，增加了永久禁令、非法所得返还及利息，以及10万美元的民事罚款，追溯至2018年至2019年间的筹资活动。最终判决确立财务与法律处罚据Securities and Exchange Com ...