Ist Prop-Trading legal?
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Experten sind der Ansicht, dass Prop-Firmen derzeit legal sind und Tradern eine Möglichkeit bieten, an Kapital zu gelangen und Gewinne zu erzielen.
Prop-Firmen sind Unternehmen, die es Tradern ermöglichen, mit deren Kapital zu handeln, anstatt dass der Trader sein eigenes Kapital einsetzen muss. Die Idee besteht darin, Tradern einen Pool von Mitteln zur Verfügung zu stellen, mit denen sie für die entsprechende Firma Gewinne erwirtschaften können, während sie an den von ihnen erwirtschafteten Gewinnen beteiligt werden. Die Rechtmäßigkeit von Prop-Firmen ist jedoch umstritten, da in den verschiedenen Rechtsordnungen unterschiedliche Gesetze und Vorschriften für Prop-Trading-Aktivitäten gelten. Daher ist es wichtig, sich mit der Frage zu befassen: Sind Prop-Firmen legal? Vor diesem Hintergrund wird in diesem Artikel der rechtliche Rahmen für Prop-Firmen und ihre Tätigkeit eingehend analysiert, wobei die wichtigsten Faktoren, die für ihre Rechtmäßigkeit ausschlaggebend sind, dargelegt werden.
Zahlen Sie Gelder auf Ihr Konto bei SurgeTrader ein!Was versteht man unter Prop-Trading?
Prop-Trading, auch als Eigenhandel bezeichnet, ist eine Handelstätigkeit, bei der Einzelpersonen oder Trader das Kapital eines Finanzunternehmens nutzen, um auf den Finanzmärkten zu handeln. Solche Firmen bieten Tradern Zugang zu ihrem Kapital, zu Handelsinstrumenten und zu Dienstleistungen, um Gewinne für die Firma zu erzielen, wobei die Trader einen Anteil an den Gewinnen auf der Grundlage einer vordefinierten Vereinbarung erhalten.
Prop-Trader konzentrieren sich in der Regel auf einen Markt oder einen Vermögenswert, z. B. Aktien, Optionen, börsengehandelte Fonds, Rohstoffe, Währungspaare oder Terminkontrakte. Ihr Ziel ist es, profitable Trading-Strategien zu entwickeln, die das Kapital und die Instrumente des Unternehmens nutzen, um durch Day- und Swing-Trades Gewinne zu erzielen.
Während einige Prop-Trading-Firmen ihren Tradern ein minimales monatliches Festgehalt zahlen, damit sie sich ausschließlich aufs Traden konzentrieren können, bieten die meisten kein Grundgehalt. Stattdessen erhalten die Trader einen vorher festgelegten Anteil an den monatlich erzielten Gewinnen. Dieser Anteil liegt in der Regel zwischen 25 % und 50 %, obwohl einige Unternehmen eine höhere Gewinnausschüttung von bis zu 75 % anbieten. Prop-Trading bietet Tradern eine lukrative Möglichkeit, mit dem Kapital eines Unternehmens auf den Finanzmärkten zu handeln und einen Anteil an den erzielten Gewinnen zu erhalten.
Wie funktioniert Prop-Trading?
Das Grundkonzept ist wie folgt: Prop-Trading ist eine Finanzhandelstätigkeit, bei der eine Firma mit Finanzinstrumenten handelt, die es mit seinem eigenen Kapital und nicht mit Kundengeldern erworben hat. Auf diese Weise kann die Firma den gesamten Gewinn aus der Investition behalten, was einen potenziellen Gewinnanstieg für die Firma bedeutet.
Darüber hinaus arbeiten die Prop-Trading-Abteilungen in der Regel von den kundenorientierten Abteilungen getrennt, um sicherzustellen, dass das Unternehmen im besten Interesse seiner Kunden handelt. Prop-Trader setzen ihr Fachwissen und ihre Fähigkeiten beim Trading ein, um Gewinne für das Unternehmen zu erzielen. Sie setzen fortschrittliche Trading-Tools und -techniken ein, um Markttrends zu erkennen und gewinnbringende Trades zu tätigen. Die aus dem Prop-Trading erzielten Gewinne werden zwischen den Tradern und dem Unternehmen aufgeteilt, wobei eine vorher festgelegte Gewinnbeteiligung gilt.
Sind Prop-Firmen legal?
Prop-Trading-Firmen erfreuen sich zunehmender Beliebtheit bei Tradern, die auf Kapital zugreifen und Gewinne erzielen wollen. Ob diese Firmen legal operieren, ist jedoch ein Diskussionsthema, insbesondere seit der Einführung von Vorschriften wie der Volcker-Regel und dem Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act.
Die Volcker-Regel verbietet es Banken und bankenhaltenden Unternehmen, Prop-Trading zu betreiben, Hedgefonds zu besitzen oder sich an Private-Equity-Fonds zu beteiligen, um Interessenkonflikte zu vermeiden und eine kundenorientierte Geschäftstätigkeit zu gewährleisten. Infolgedessen haben viele große Banken ihre Prop-Trading-Abteilungen entweder geschlossen oder von ihrem Kerngeschäft getrennt.
Nichtsdestotrotz bieten einige spezialisierte Prop-Firmen das Prop-Trading als eigenständige Dienstleistung an. Diese Firmen sind in der Regel nicht reguliert, aber sie verwenden in der Regel ihr eigenes Kapital für das Trading anstatt Kundengelder einzusetzen. Einige Prop-Firmen bieten sogar Zugang zu einem Demokonto mit virtuellem Kapital anstelle von echtem Geld, das die Trader verwalten können. So können die meisten Prop-Firmen diese Finanzvorschriften umgehen.
Das Fehlen von Vorschriften erleichtert es den Tradern zwar, Finanzmittel von Prop-Firmen zu erhalten, bedeutet aber auch, dass die Trader möglicherweise nicht ausreichend geschützt sind und selbst entscheiden müssen, ob sie einer bestimmten Prop-Firma vertrauen. In Zukunft könnten neue Gesetze vorschreiben, dass Forex-Prop-Firmen in ähnlicher Weise reguliert werden wie Forex-Broker. Dennoch weisen Experten darauf hin, dass Prop-Firmen derzeit legal sind und den Tradern eine Möglichkeit bieten, an Kapital zu gelangen und Gewinne zu erzielen.
Wie man die richtige Prop-Firma für sich findet
Im Folgenden finden Sie einige Faktoren, die Sie bei der Auswahl einer Prop-Firma berücksichtigen sollten, wie von unseren Experten empfohlen:
Den Ruf einer Prop-Trading-Firma evaluieren: Eines der ersten Dinge, auf die man bei der Auswahl einer Prop-Trading-Firma achten sollte, ist ihr Ruf. Sie könnten damit beginnen, das Unternehmen auf Bewertungsportalen wie TrustPilot zu suchen und die Bewertungen anderer Trader zu lesen. Bedenken Sie jedoch, dass Bewertungen manipuliert oder gefälscht sein können, seien Sie also vorsichtig bei der Bewertung. Suchen Sie nach Firmen mit guten Bewertungen und einer soliden Online-Präsenz, einschließlich einer Website und einer Präsenz in den sozialen Medien.
Die Bedeutung einer professionellen und seriösen Website: Eine seriöse Prop-Trading-Firma sollte über eine gut gestaltete Website verfügen, die frei von Fehlern und Ungereimtheiten ist. Sieht die Website schlecht gestaltet oder unprofessionell aus, könnte das ein Hinweis darauf sein, dass es sich um eine Betrugsfirma handelt.
Sicherstellung fairer und angemessener Evaluierungskriterien: Berücksichtigen Sie die Anforderungen und Beschränkungen, die von der Prop-Firma für den Bewertungszeitraum und für Trader, welche die Evaluierung bestanden haben, auferlegt werden. Sind die Anforderungen zu streng oder zu leicht zu erfüllen, könnte dies ein Zeichen für Betrug sein. Seriöse Prop-Firmen finanzieren nur die Besten der Besten. Wenn also fast jeder die Evaluierung bestehen kann, könnte das ein Zeichen dafür sein, dass die Firma nicht selektiv genug vorgeht.
Kundensupport: Ein guter Kundenservice ist für Trader, die beim Prop-Trading erfolgreich sein wollen, unerlässlich. Suchen Sie nach einer Prop-Firma mit einem reaktionsschnellen und hilfsbereiten Kundendienst, der alle auftretenden Probleme schnell lösen kann.
Gewinnaufteilung: Prop-Firmen bieten in der Regel eine prozentuale Gewinnaufteilung an, die zwischen 50 % - 50 % und 75 % - 25 % liegt. Suchen Sie nach einer Firma mit einer Gewinnspaltungsrate, die Ihren Zielen beim Traden und Ihren Erwartungen entspricht.
Tradinggebühren Achten Sie auf die Tradinggebühren und Kosten, die von der Prop-Firma erhoben werden, da diese einen erheblichen Einfluss auf Ihre Rentabilität haben können. Suchen Sie nach Firmen mit transparenten und angemessenen Gebühren und fragen Sie nach Rabattprogrammen, die einen Teil der Kosten beim Traden ausgleichen können.
Wie man sicher bei einer Prop-Trading-Firma handelt
Um beim Handel mit einer Prop-Firma auf der sicheren Seite zu stehen, ist es wichtig, die Allgemeinen Geschäftsbedingungen zu verstehen, sich der Risiken bewusst zu sein, einen vertrauenswürdigen Broker auszuwählen und bei Bedarf Fragen zu stellen. Wenn Sie die Vertragsbedingungen lesen und verstehen, sich der Risiken bewusst sind, sich für einen seriösen und vertrauenswürdigen Broker entscheiden und bei Bedarf um Klärung oder weitere Informationen bitten, können Sie mit Zuversicht handeln und Ihre Rentabilität maximieren.
Beste Prop-Trading-Konten 2024
Auf der Grundlage einer sorgfältigen Bewertung von Spitzenkandidaten haben unsere Experten die folgenden Konten als die besten Prop-Trading-Konten für 2023 ausgewählt.
Fidelcrest
Fidelcrest ist ein neu gegründeter Anbieter von Prop-Trading-Konten, der im Jahr 2018 von einer Gruppe von Forex-Tradern und Experten gegründet wurde. Er besitzt mehr als 6.000 aktive Trader weltweit und bietet über 1.000 handelbare Instrumente an. Während der Verifizierungsphase erhalten die Trader eine Gewinnbeteiligung von 40 %, die sich danach auf 70-80 % erhöht. Fidelcrest-Trader können MetaTrader 4, MetaTrader 5 oder cTrader-Plattformen fürs Trading verwenden, und die Evaluierungsgebühr befindet sich in der Spanne zwischen 349 bis 1.499 USD.
The5ers
The5ers bietet live finanzierte Trading-Konten mit echtem Geld, mit denen Abonnenten handeln können. Die handelbaren Wertpapiere beschränken sich auf die wichtigsten Devisenmärkte wie EUR/USD, USD/CHF und die wichtigsten Währungspaare wie AUD/CAD und GBP/JPY. Die Gewinnbeteiligung beträgt 50:50, d. h. der Trader behält 50 % des Gewinns ein. Die Teilnahmegebühr beträgt zwischen 275 und 875 USD.
City Traders Imperium
Das 2018 gegründete City Traders Imperium mit Sitz in London bietet eine Umsatzbeteiligung von 50-70 %. Die Trader können jeglicher beliebigen Trading-Strategie folgen und die Evaluierungsphase muss innerhalb eines Jahres abgeschlossen werden. Devisenpaare und Gold sind die einzigen handelbaren Vermögenswerte, die auf dem 10.000-USD-Konto verfügbar sind, während Indizes auf allen Forex-finanzierten Konten mit einem Minimum von 20.000 USD zur Verfügung stehen. Während der Evaluierung reichen die Kontogrößen von 2.500 USD bis 17.500 USD und es werden Einmalzahlungen von 109 GBP bis 649 GBP verlangt.
Expertenmeinung
Groucho Marx sagte einst dem Präsidenten des Friars Club, dass er keinem Club angehören würde, der ihn aufnähme.
Für angehende Prop-Trader könnte es ratsam sein, einen ähnlichen Gedanken zu hegen.
Echte Prop-Firmen für Prop-Trading sind Gruppen von Profis, die das Risiko managen und Arbitragemöglichkeiten sofort erkennen können. In der Regel wurden sie durch die Volcker-Regel von den Investmentbanken getrennt, weshalb sie ihr eigenes Geld aufs Spiel setzen.
Prop-Trader haben sich bei den Top-Firmen die Zähne ausgebissen. Sie haben ihr institutionelles Informationsnetzwerk, die beratenden Kollegen und das Kapital ihrer Firma verloren. Sie glauben oft, dass sie besser sind als andere auf dem Markt. In manchen Fällen sind sie es auch.
Prop-Firmen sind also nur Gruppen von Leuten, die Wetten abschließen, oft spezielle Wetten, die sie bei den Investmentbanken gelernt haben, bei denen sie früher gearbeitet haben.
Bei der Zusammenarbeit mit ihnen gilt das alte Pokersprichwort: Wenn Sie nicht wissen, wer das Ziel ist, sind Sie es wahrscheinlich selbst
Denken Sie also daran: Wenn Sie einen Prop-Trading-Raum betreten und sich für den klügsten Kopf im Raum halten, können Sie sich genauso gut eine Zielscheibe auf den Rücken malen lassen.
FAQs
Ist Prop-Trading legal?
Ja, Prop Trading ist in den meisten Ländern legal.
Ist Prop-Trading in den USA legal?
Ja, Prop-Trading-Firmen sind in den USA legal.
Ist Prop-Trading in den USA illegal?
Nein, Prop-Trading ist in den USA nicht illegal.
Greifen Prop-Firmen auf eigene Gelder zurück?
Ja, Prop-Firmen greifen auf eigene Gelder zurück, um die Konten ihrer Trader zu finanzieren, was ihnen erlaubt, größere Risiken einzugehen.
Glossar für unerfahrene Händler
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1
Handel
Der Handel umfasst den Kauf und Verkauf von Finanzanlagen wie Aktien, Währungen oder Rohstoffen mit dem Ziel, von den Preisschwankungen des Marktes zu profitieren. Händler setzen verschiedene Strategien, Analysetechniken und Risikomanagementverfahren ein, um fundierte Entscheidungen zu treffen und ihre Erfolgschancen auf den Finanzmärkten zu optimieren.
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2
Index
Ein Index ist im Handel das Maß für die Wertentwicklung einer Gruppe von Aktien, die die darin enthaltenen Vermögenswerte und Wertpapiere umfassen kann.
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3
Terminkontrakt
Ein Futures-Kontrakt ist eine standardisierte Finanzvereinbarung zwischen zwei Parteien über den Kauf oder Verkauf eines Basiswerts, z. B. einer Ware, einer Währung oder eines Finanzinstruments, zu einem im Voraus festgelegten Preis an einem bestimmten Datum in der Zukunft. Terminkontrakte werden auf den Finanzmärkten häufig eingesetzt, um sich gegen Preisschwankungen abzusichern, auf künftige Preisbewegungen zu spekulieren oder ein Engagement in verschiedenen Vermögenswerten zu erzielen.
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4
Hebelwirkung
Forex Leverage ist ein Instrument, das es Händlern ermöglicht, mit einem relativ geringen Kapitaleinsatz größere Positionen zu kontrollieren, wobei sich die potenziellen Gewinne und Verluste je nach gewähltem Leverage-Verhältnis erhöhen.
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Kryptowährung
Kryptowährungen sind digitale oder virtuelle Währungen, deren Sicherheit auf Kryptographie beruht. Im Gegensatz zu herkömmlichen, von Regierungen ausgegebenen Währungen (Fiat-Währungen) arbeiten Kryptowährungen in dezentralen Netzwerken, die in der Regel auf der Blockchain-Technologie basieren.
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Ivan ist ein Finanzexperte und Analyst, der sich auf den Devisen-, Krypto- und Aktienhandel spezialisiert hat. Er bevorzugt konservative Trading-Strategien mit geringem und mittlerem Risiko, sowie mittel- und langfristige Investitionen. Er beschäftigt sich seit 8 Jahren mit den Finanzmärkten. Ivan bereitet Textmaterial für neue Trader vor. Er hat sich auf Rezensionen und Bewertungen von Brokern spezialisiert und analysiert deren Zuverlässigkeit, Trading-Bedingungen und Funktionen.
Dominik Schimpelsberger ist ein Deutscher Übersetzer und Redakteur bei Traders Union. Er ist ein versierter Übersetzer für die deutsche Sprache mit einem Jahrzehnt unschätzbarer Erfahrung auf dem dynamischen Gebiet von Übersetzungsdienstleistungen. Als Spezialist sowohl für Online-Plattformen als auch regionale Märkte ist Dominik Schimpelsberger darauf spezialisiert, Sprachbarrieren zu überbrücken.
Mirjan Hipolito ist Journalistin und Nachrichtenredakteurin bei Traders Union. Sie ist eine Krypto-Expertin mit fünf Jahren Erfahrung an den Finanzmärkten. Ihre Spezialgebiete sind tägliche Marktnachrichten, Kursprognosen und Initial Coin Offerings (ICO).