AQR Delphi Long-Short Fund erhält SEC-Ausnahmegenehmigung für Mehrklassenanteile und gebührenbasierte Vergütungen

Alle Nachrichten

Top-Storys

Auswahl der Redakteure

Krypto Nachrichten

Finanznachrichten

Marktstimmen

Milliardäre

Brokers Nachrichten

Regulatoren-News

Ciaran Ryan

vor 2 Stunden

AQR Delphi Long-Short Fund erhält SEC-Ausnahmegenehmigung für Mehrklassenanteile und gebührenbasierte Vergütungen — AQR erhält SEC-Fondserleichterung

Die SEC gewährt dem AQR Delphi Long-Short Fund eine Ausnahmegenehmigung nach dem Investment Company Act, die es dem registrierten geschlossenen Fonds erlaubt, mehrere Anteilsklassen auszugeben und auf Vermögenswerten basierende Vertriebs- oder Servicegebühren zu erheben. Die Anordnung gestattet zudem vorzeitige Rücknahmegebühren und tritt unmittelbar in Kraft, nachdem nach der Mitteilung der Behörde vom 11. Mai keine Anhörungsanträge eingereicht wurden.

Höhepunkte

AQR Delphi Long-Short Fund und AQR Capital Management, LLC erhalten am 11. Mai 2026 eine SEC-Ausnahmegenehmigung für Mehrklassenanteile und gebührenbasierte Vergütungen.
Die SEC gewährt eine Ausnahme von den Abschnitten 18(a)(2), 18(c), 18(i), Regel 23c-3 und genehmigt auf Vermögenswerten basierende Vertriebs- oder Servicegebühren gemäß Abschnitt 17(d) und Regel 17d-1.
Die Anordnung der SEC verlangt, dass Rückkäufe und Gebührenstrukturen keine ungerechtfertigte Benachteiligung von Wertpapierinhabern verursachen und mit dem Anlegerschutz vereinbar bleiben.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Regulatorische Genehmigung und Umfang der Ausnahme

Wie von der Securities and Exchange Commission berichtet, reichten der AQR Delphi Long-Short Fund und AQR Capital Management, LLC ihren Antrag am 27. März 2026 ein, um eine Ausnahmegenehmigung nach mehreren Bestimmungen des Investment Company Act von 1940 zu erhalten. Die Kommission erklärt, dass die Anordnung Ausnahmen von den Abschnitten 18(a)(2), 18(c) und 18(i) sowie von Regel 23c-3 umfasst und die Verwendung von auf Vermögenswerten basierenden Vertriebs- und/oder Servicegebühren gemäß Abschnitt 17(d) und Regel 17d-1 genehmigt.

Die Behörde veröffentlichte die Mitteilung über die Antragstellung am 11. Mai 2026 durch Investment Company Act Release Nr. 36146 und gab interessierten Parteien die Möglichkeit, eine Anhörung zu beantragen. Es wurde kein Anhörungsantrag gestellt, und die Kommission ordnet keine Anhörung an, bevor die Ausnahmegenehmigung mit sofortiger Wirkung unter der im Antrag enthaltenen Bedingung erteilt wird.

Auswirkungen auf die Fondsstruktur und die Behandlung der Anleger

Die SEC stellt fest, dass die Gewährung der Ausnahmegenehmigung im öffentlichen Interesse liegt und mit dem Anlegerschutz sowie den politischen Zielen des Gesetzes im Einklang steht. Sie stellt außerdem fest, dass die vorgeschlagenen Rückkäufe so durchgeführt werden, dass Inhaber der betreffenden Anteilsklasse(n) nicht unangemessen benachteiligt werden.

Die Anordnung führt weiter aus, dass die vorgeschlagenen auf Vermögenswerten basierenden Vertriebs- und/oder Servicegebühren des Fonds mit den Bestimmungen, Grundsätzen und Zielen des Gesetzes übereinstimmen und nicht zu weniger vorteilhaften Bedingungen als anderen Teilnehmern angeboten werden dürfen. Die Angelegenheit wird für die Kommission von der Division of Investment Management unter delegierter Befugnis herausgegeben, wobei Assistant Secretary Sherry R. Haywood in der Anordnung genannt wird.

Unser früherer Artikel behandelte die rechtlichen Schritte der UK Financial Conduct Authority gegen Neil Woodfords W4.0-Aktienauswahlservice, dem die Aufsichtsbehörde vorwirft, ohne Genehmigung regulierte Anlageberatung und Finanzwerbung angeboten zu haben. Wir stellten fest, dass der Fall auf die von der FCA vorgeschlagene Geldstrafe in Höhe von 46 Millionen Pfund und das Verbot im Zusammenhang mit Problemen beim Zusammenbruch von Woodfords Aktienertragsfonds folgte, was die zunehmenden rechtlichen und Compliance-Risiken für Investmentfirmen und Marktteilnehmer unterstreicht.

Dieses Material kann Meinungen Dritter enthalten, keine der Daten und Informationen auf dieser Webseite stellt eine Anlageberatung gemäß unserem Haftungsausschluss dar. Obwohl wir uns an strikte redaktionelle Integrität halten, kann dieser Beitrag Verweise auf Produkte unserer Partner enthalten.

Hat Ihnen der Artikel gefallen?