La SEC apunta a compañías cripto por registros falsos de asesores de inversión

Traders Union
Todas las noticias
Criptomonedas
La SEC apunta a compañías cripto

Todas las noticias

Noticias destacadas

Selecciones del editor

Acciones

Criptomonedas

Economía

Divisas

Materias Primas

Negocios y Riqueza

Voces del mercado

Pavlo Kot

28.08.2026

La SEC apunta a compañías cripto por registros falsos de asesores de inversión — La SEC apunta a empresas cripto por registros falsos

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha presentado 38 demandas civiles contra empresas que se presentaron como asesores de inversión legítimos. Algunos de los demandados operaban en el sector cripto y utilizaron certificados falsos de la SEC para aparentar estar registrados ante el regulador estadounidense.

Este artículo ha sido traducido del original. Lea la versión original de nuestro corresponsal aquí.

Entre los demandados se encuentran CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle Crypto Exchange, Quantum Financial Institute y RBH Infinity Exchange. Según la SEC, las empresas presentaron información falsa o no fundamentada en los formularios ADV para asesores de inversión entre 2025 y 2026.

Ver publicación en X Cargando...

El tuit fue eliminado por el autor.

Pero guardamos todo 🙂.

Algunos de los proyectos también distribuyeron materiales promocionales afirmando estar registrados ante la SEC. Ciertos sitios web mostraban certificados regulatorios falsos, aunque las empresas nunca habían obtenido el estatus de registro que afirmaban.

Empresas usaron registros inexistentes de la SEC

Según el regulador, los demandados proporcionaron información inexacta sobre sus direcciones, estructuras de propiedad y otros aspectos de sus operaciones. Algunas empresas también afirmaron que los estados financieros de fondos privados afiliados habían sido auditados, pero los auditores mencionados no se encontraban en registros públicos federales o estatales.

Pinnacle Crypto Exchange promocionó el comercio de activos digitales y afirmó operar en cumplimiento con los requisitos regulatorios de EE. UU. Quantum Financial Institute se presentó como asesor de inversiones registrado y utilizó un certificado falso de la SEC para respaldar esa afirmación.

Ftaexchange promocionó servicios de comercio y custodia de activos digitales, además de afirmar estar registrada ante la SEC. Otros demandados utilizaron afirmaciones similares para comercializar productos de inversión y criptomonedas.

El regulador alega que los demandados violaron las Secciones 204(a) y 207 de la Ley de Asesores de Inversión. Las demandas no especifican el monto de las posibles pérdidas para los inversionistas.

La SEC busca restricciones para los demandados

Durante su investigación, el personal de la SEC intentó contactar a muchas de las empresas, pero algunos de los números telefónicos proporcionados estaban desconectados o pertenecían a organizaciones no relacionadas. La correspondencia enviada a algunas de las direcciones listadas fue devuelta como no entregable.

Algunos demandados afirmaron operar desde Colorado a pesar de no tener presencia real en las direcciones proporcionadas. La SEC también identificó el uso de direcciones IP extranjeras para acceder al sistema de presentación del regulador.

La SEC busca medidas cautelares permanentes y sanciones civiles a través de tribunales federales. Por instrucción del regulador, FINRA ya ha eliminado los formularios no conformes de las empresas de la base pública de asesores de inversión.

Mientras tanto, la SEC está avanzando en cambios a las reglas que rigen la custodia de activos digitales por parte de asesores de inversión y fondos. Las enmiendas propuestas fueron enviadas a la Oficina de Información y Asuntos Regulatorios (OIRA) de la Casa Blanca para su revisión el 25 de agosto.

Se espera que las nuevas reglas aclaren cómo los asesores de inversión y las empresas pueden custodiar los criptoactivos de los clientes en cumplimiento con los requisitos de la SEC. La propuesta completa aún no ha sido publicada, ya que el documento debe regresar a la comisión tras la revisión de la Casa Blanca antes de una mayor aprobación y consulta pública.

Anteriormente, informamos que la SEC también está avanzando en la Regulación de Activos Cripto, una propuesta para establecer un marco separado de recaudación de capital para proyectos cripto. La iniciativa introduciría requisitos específicos para ofertas y divulgaciones de activos digitales orientados a la protección de los inversionistas.

Este material puede contener opiniones de terceros, ninguno de los datos e información en esta página web constituye asesoramiento de inversión según nuestro Aviso Legal. Aunque nos adherimos a una estricta Integridad Editorial, esta publicación puede contener referencias a productos de nuestros socios.

¿Te gustó el artículo?