Tailandia refuerza la supervisión de los mercados para recuperar la confianza de los inversores

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Olga Shendetskaya

25.08.2026

Tailandia refuerza la supervisión de los mercados para recuperar la confianza de los inversores — Tailandia acelera las investigaciones sobre fraude en los mercados

Tailandia prepara una amplia reforma de sus leyes de los mercados financieros con el objetivo de acortar las investigaciones de fraude y reforzar la supervisión en los mercados de capitales. Los cambios propuestos otorgarían a la Comisión de Bolsa y Valores un papel más directo en los casos penales graves y ampliarían el control sobre auditores y asesores financieros.

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Tailandia aprobó cambios en cuatro leyes de los mercados.
Los funcionarios de la SEC podrían trabajar directamente con la policía.
Las investigaciones de fraude actualmente pueden tardar más de dos años.

Este artículo ha sido traducido del original. Lea la versión original de nuestro corresponsal aquí.

Según Bloomberg, el gabinete aprobó enmiendas a cuatro leyes relacionadas con los mercados financieros, los mercados de capitales y los activos digitales. Las propuestas permitirían a los funcionarios de la SEC trabajar junto con la policía en delitos graves, abordando un proceso que actualmente puede prolongarse más de dos años porque los casos penales deben remitirse a los organismos encargados de hacer cumplir la ley.

La SEC busca acelerar las medidas de cumplimiento

Las reformas se basan en un decreto de emergencia introducido en marzo de 2025 que amplió la autoridad de la SEC para intervenir en transacciones corporativas sospechosas e investigar conductas indebidas graves.

Con el sistema actual, los casos relacionados con el uso de información privilegiada, la manipulación bursátil y el fraude corporativo siguen pasando por la policía. La escasez de recursos especializados y de experiencia en los mercados financieros puede ralentizar considerablemente esas investigaciones.

El marco propuesto permitiría a los reguladores y a la policía colaborar más estrechamente desde el principio, lo que podría reducir las demoras y mejorar la gestión de casos complejos relacionados con valores.

Las enmiendas también reforzarían la supervisión de auditores y asesores financieros. Los reguladores tailandeses consideran cada vez más a estos profesionales una importante línea de defensa contra la manipulación contable, la divulgación engañosa y otras formas de conducta corporativa indebida.

Se espera que los cambios propuestos se presenten al Parlamento y podrían entrar en vigor en 2027.

Los escándalos corporativos impulsan la reforma

El enfoque más estricto llega tras una serie de quiebras corporativas de gran repercusión que dañaron la confianza de los inversores.

El fabricante de cables Stark Corp. incumplió obligaciones por casi 40.000 millones de baht, unos 1220 millones de dólares, en 2023, después de que salieran a la luz irregularidades contables. Posteriormente, sus acciones perdieron casi todo su valor y varios exdirectivos fueron acusados de irregularidades.

Energy Absolute también fue objeto de medidas regulatorias en 2024, cuando la SEC acusó de fraude y corrupción a su fundador y a un director. El caso provocó una fuerte caída de las acciones de la empresa y fue seguido por retrasos en los pagos de bonos.

Estos episodios dejaron al descubierto deficiencias en la forma en que se detectan, investigan y procesan las conductas indebidas en los mercados de capitales de Tailandia.

Restablecer la confianza en los mercados tailandeses

La importancia de las reformas va más allá de acelerar las investigaciones. Tailandia intenta reforzar la confianza en sus mercados demostrando que las conductas indebidas graves pueden identificarse y sancionarse con mayor rapidez.

Esto es importante tanto para los inversores nacionales como para los internacionales. Las investigaciones prolongadas pueden dejar a los accionistas expuestos a la incertidumbre durante años, mientras que una supervisión deficiente por parte de auditores o asesores puede permitir que los problemas crezcan antes de que intervengan los reguladores.

Si el Parlamento aprueba las enmiendas, la SEC asumiría un papel más activo en la aplicación de la normativa, mientras que los auditores y asesores estarían sujetos a una supervisión más estrecha. La eficacia de la reforma dependerá en última instancia de si las nuevas facultades se traducen en casos más rápidos y una aplicación más coherente de la normativa.

Anteriormente, informamos de que Tailandia endurecerá los controles sobre las transacciones con stablecoins por motivos relacionados con el fraude.

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