SEC ordonne une mise à jour de l’exécution concernant la signification dans l’affaire des conseillers Mendia-Alcaraz

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Ashutosh Sureka

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SEC ordonne une mise à jour de l’exécution concernant la signification dans l’affaire des conseillers Mendia-Alcaraz — SEC dépose une mise à jour du service

La U.S. Securities and Exchange Commission prend des mesures pour documenter l’avancement procédural dans une affaire administrative impliquant Bernardo Mendia-Alcaraz en vertu de l’Investment Advisers Act de 1940. L’agence exige que la Division of Enforcement dépose un rapport d’étape sur la signification de l’ordonnance d’ici le 17 juin 2026, puis tous les 28 jours jusqu’à ce que la signification soit effectuée.

Points forts

SEC a émis une ordonnance le 2 avril 2026, engageant une procédure administrative contre Bernardo Mendia-Alcaraz en vertu de l’article 203(f) de l’Investment Advisers Act de 1940.
La Division de l’application des lois doit déposer un rapport d’état de signification d’ici le 17 juin 2026 et soumettre des rapports supplémentaires tous les 28 jours jusqu’à ce que la signification soit effectuée.
L'ordre de la SEC met l'accent sur le respect des procédures, exigeant le dépôt électronique, les certificats de signification et la mise à jour des dossiers d'administration de l'affaire avant toute démarche supplémentaire.

Cet article a été traduit de l'original. Lisez la version originale de notre correspondant ici.

Date limite pour le rapport de signification dans la procédure des conseillers

Comme l’a rapporté la Securities and Exchange Commission, l’agence a émis une ordonnance instituant une procédure administrative le 2 avril 2026 contre Bernardo Mendia-Alcaraz en vertu de la section 203(f) de l’Investment Advisers Act de 1940. La SEC indique qu’aucun dépôt ne semble avoir été effectué dans cette affaire depuis l’émission de l’ordonnance, y compris tout dépôt attestant que l’ordonnance instituant la procédure a été signifiée à Mendia-Alcaraz.

Pour aider le Office du Secrétaire à tenir un dossier démontrant la bonne signification, la SEC ordonne à la Division of Enforcement de déposer un rapport d’étape concernant la signification d’ici le 17 juin 2026. L’ordonnance exige également des rapports d’étape tous les 28 jours par la suite jusqu’à ce que la signification soit accomplie.

Respect des procédures et gestion du dossier

La commission oriente également les parties vers ses exigences de dépôt électronique conformément aux Rules of Practice. Elle rappelle en outre aux participants que tout document déposé auprès de la commission doit être signifié à toutes les parties à la procédure et comporter un certificat de signification.

L’ordonnance porte sur la gestion du dossier plutôt que sur le fond des allégations sous-jacentes. Concrètement, le calendrier de dépôt vise à garantir que la SEC tienne un dossier procédural clair avant que la procédure administrative n’avance.

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