SEC établit des normes de données communes pour les régulateurs financiers U.S.

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Dan Blystone

il y a 13 heures

SEC établit des normes de données communes pour les régulateurs financiers U.S. — SEC unifie les normes de données

Les agences fédérales financières s’emploient à harmoniser la définition et le partage des données réglementaires conformément à la Financial Data Transparency Act de 2022. La règle finale de la SEC établit des normes techniques communes visant à améliorer l’interopérabilité, à élargir l’accès aux données et à favoriser la soumission de données lisibles par machine dans différentes parties du système financier des États-Unis.

Points forts

La règle finale de la SEC établit des normes de données communes pour les soumissions à plusieurs agences de régulation financière, définissant des identifiants communs pour les entités, les emplacements, les dates, les produits et les devises.
Huit agences fédérales participent à l'effort de normalisation, visant à alléger les charges de déclaration et à améliorer la cohérence et l'accessibilité des données tant pour les régulateurs que pour les investisseurs.
De nouvelles normes fondées sur des principes pour la transmission des données et les formats lisibles par machine devraient simplifier la déclaration dans le secteur et améliorer l’interopérabilité ainsi que l’utilisabilité des données réglementaires.

Cet article a été traduit de l'original. Lisez la version originale de notre correspondant ici.

Cadre réglementaire et coordination des agences

Comme l’a rapporté la Securities and Exchange Commission, la règle finale établit des normes communes pour les données soumises à certaines agences fédérales de régulation financière. Ces normes définissent des identifiants communs pour les entités, les localisations géographiques, les dates, ainsi que certains produits et devises, dans le but de rendre les données plus cohérentes entre les régulateurs fédéraux.

Huit autres agences ont établi ou devraient établir ces normes communes : le Board of Governors of the Federal Reserve System, la Commodity Futures Trading Commission, le Consumer Financial Protection Bureau, le Department of the Treasury, la Federal Deposit Insurance Corporation, la Federal Housing Finance Agency, la National Credit Union Administration et l’Office of the Comptroller of the Currency.

Le président de la SEC, Paul S. Atkins, affirme que cette initiative favorise une collecte de données cohérente, allège les charges de déclaration pour les institutions financières et rend l’information plus accessible aux investisseurs. Le commissaire de la SEC, Mark T. Uyeda, précise qu’il s’agit d’une première étape dans la mise en œuvre de la loi au sein des agences fédérales de régulation financière, d’autres réglementations spécifiques à chaque agence devant encore être adoptées.

Implications pour l’accès aux données et la déclaration dans le secteur

Les normes communes visent à promouvoir l’interopérabilité des données réglementaires financières entre les agences, ce qui pourrait simplifier la préparation et la transmission des informations requises par les entreprises. En utilisant des identifiants partagés et des définitions techniques communes, les régulateurs pourront comparer et exploiter les données plus efficacement dans le cadre de leurs fonctions de surveillance.

Le cadre comprend également une norme commune fondée sur des principes, couvrant la transmission des données, les formats de schéma et de taxonomie. Cette approche vise à permettre aux institutions financières de soumettre des données de haute qualité, lisibles par machine, afin de favoriser une accessibilité et une utilisation accrues de l’information réglementaire.

Dans un précédent article, nous avons rapporté le projet de la UK Financial Conduct Authority de renforcer les règles de résilience pour les fonds monétaires en fixant des attentes plus claires concernant les actifs liquides hebdomadaires. Nous avons noté que la proposition exigerait que les fonds à NAV stable détiennent 40 % et les fonds à NAV variable 20 % en actifs liquides hebdomadaires, ce qui pourrait transformer la gestion de portefeuille et signaler une approche plus prescriptive du contrôle des risques sur les marchés de financement à court terme.

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