캘리포니아 연방 법원은 LFS Funding Limited Partnership와 관련된 사기성 증권 제공에서의 역할로 인해 Ross Gregory Erskine에 대한 제재를 확정했습니다. 이번 판결은 2018년부터 2019년 사이에 이루어진 자금 조달과 관련된 SEC 조치에 따라, 영구적 금지 명령, 부당이득 환수 및 이자, 그리고 10만 달러의 민사 벌금을 추가로 부과합니다.
하이라이트
- 2026년 5월 20일, 캘리포니아 중부지방법원은 Ross Gregory Erskine에게 $60,625의 부당이득 반환, $15,450.03의 판결 전 이자, 그리고 $100,000의 민사 벌금을 부과하라고 명령했습니다.
- 에르스킨은 여러 건의 증권법 위반에 대해 책임이 있다고 판결된 후, 연방법 위반 및 누구에게든 증권의 매수 또는 매도를 권유하는 행위가 영구적으로 금지되었습니다.
- SEC는 Erskine을 통해 LFS Funding Limited Partnership이 2018년 5월 29일부터 2019년 5월 29일까지 투자자들로부터 허위의 사모 투자 설명서를 사용해 618,000달러 이상을 사기적으로 모집했다고 주장했습니다.
이 기사는 원문을 번역한 것입니다. 당사 특파원이 작성한 원문은 여기에서 확인하실 수 있습니다.
최종 판결로 재정적·법적 제재 확정
Securities and Exchange Commission에 따르면, 캘리포니아 중부지방법원은 2026년 5월 20일, 규제 당국의 민사 집행 소송에서 Erskine에 대한 최종 판결을 내렸습니다.
법원은 Erskine이 인용된 연방 증권법 조항을 위반하거나, 어떠한 개인 또는 단체에게 증권의 매수 또는 매도를 권유하는 행위를 영구적으로 금지했습니다. 또한, 그의 사업체들과 연대하여 60,625달러의 부당이득 환수, 15,450.03달러의 선이자, 10만 달러의 민사 벌금 납부를 명령했습니다.
이 사건에서 법원은 2023년 8월 25일, SEC의 약식 판결 신청을 인용하며 Erskine이 1934년 증권거래법 제15(a) 및 제10(b)조, 규칙 10b-5, 그리고 1933년 증권법 제5조 및 제17(a)조를 위반했다고 판시했습니다.
공모 혐의 및 집행 배경
SEC는 2021년 5월 20일, LFS Funding Limited Partnership가 2018년 5월 29일부터 2019년 5월 29일까지 약 61만 8천 달러를 투자자들로부터 사기성 유한책임조합 지분 제공을 통해 조달했다고 고소장을 제출했습니다.고소장에 따르면, Erskine은 중개인이나 딜러로 등록되어 있지 않았음에도 투자 희망자들에게 조합 지분 매수를 권유했습니다. 규제 당국은 그가 실질적으로 오해의 소지가 있는 진술이 포함된 사모 투자설명서를 배포하고, 투자자들이 조합에 투자할 때 수수료를 받은 것으로 주장했습니다.
이 소송은 SEC 로스앤젤레스 지역 Office의 Charles Canter가 담당하고 Stephen Kam이 감독했습니다. 이번 사건은 등록되지 않은 증권 권유와 오해의 소지가 있는 투자 자료가 사모 자본 조달에서 초래할 수 있는 재정적·준법 위험을 강조합니다.
인도에서의 Apple 반독점 조사에 관한 이전 기사에서는, Apple이 인도 규제 당국에 인도 특화 재무 공시를 제공하기로 합의했으며, 이로 인해 벌금이 현지 매출뿐 아니라 전 세계 매출을 기준으로 산정될 가능성이 커졌음을 설명했습니다. 또한 이러한 준법 리스크 확대가 단기적으로 주가가 기술적으로 강세를 보임에도 불구하고 Apple의 전망에 불확실성을 더했다고 언급했습니다.
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