SEC ตั้งข้อหานักวิเคราะห์การลงทุนอดีตแห่ง New York ฐานต้องสงสัยซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในด้านสุขภาพ

Traders Union
ข่าวทั้งหมด
ข่าวหน่วยงานกำกับดูแล
SEC ตั้งข้อหาอดีตนักวิเคราะห์ NY ซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงใน

หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางกำลังดำเนินคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในในภาคสุขภาพ ซึ่งเกี่ยวข้องกับข้อมูลข้อตกลงลับและผลการทดลองยา ที่ได้มาจากที่ปรึกษาการลงทุนในNew York Securities and Exchange Commission กล่าวหาว่า JianQing Li ทำการซื้อขายล่วงหน้าก่อนการเปิดเผยข้อมูลต่อสาธารณะเกี่ยวกับบริษัทด้านสุขภาพอย่างน้อย 12 แห่ง ระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ 2024 ถึงตุลาคม 2025 สร้างกำไรมากกว่า 320,000 ดอลลาร์

ไฮไลท์

เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2026 SEC ได้ตั้งข้อหาอดีตนักวิเคราะห์การลงทุนแห่ง New York ชื่อหลี่ ฐานซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลลับที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะในบริษัทด้านสุขภาพ
หลี่ถูกกล่าวหาว่าซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนการเปิดเผยข้อมูลสู่สาธารณะเกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นแบบส่วนตัวและผลการทดลองทางคลินิก ซึ่งเป็นการละเมิดมาตรา 10(b) และกฎ 10b-5 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 1934
การดำเนินคดีทางแพ่งและอาญาควบคู่กัน รวมถึงจากU.S. Attorney's Office เพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแลต่อการจัดการข้อมูลด้านสุขภาพที่มีผลกระทบต่อราคาตลาดโดยผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุน

บทความนี้ได้รับการแปลจากต้นฉบับ อ่านเวอร์ชันต้นฉบับโดยผู้สื่อข่าวของเราที่นี่.

รายละเอียดคำร้องและแผนการซื้อขายที่ถูกกล่าวหา

ตามรายงานของ Securities and Exchange Commission หน่วยงานได้ตั้งข้อหา Li เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2026 โดยกล่าวหาว่าเขาใช้ข้อมูลภายในที่เป็นสาระสำคัญซึ่งได้จากบทบาทของเขาที่ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนซึ่งเน้นบริษัทด้านสุขภาพ

SEC ระบุว่า Li ได้รับข้อมูลลับหลังจากนายจ้างของเขาได้รับข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับลูกค้า เช่น การเสนอขายหลักทรัพย์ที่จะเกิดขึ้น เงื่อนไขการจัดสรรหุ้นส่วนตัว และผลการทดลองยา จากนั้นหน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่าเขาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทเหล่านั้นก่อนที่ข้อมูลจะถูกเปิดเผยต่อสาธารณะและใช้ข้อมูลดังกล่าวเพื่อประโยชน์ส่วนตัว

คำร้องทางแพ่งที่ยื่นต่อศาลแขวงU.S. เขตใต้ของNew York กล่าวหา Li ว่าละเมิดมาตรา 10(b) ของ Securities Exchange Act ปี 1934 และกฎ 10b-5 SEC กำลังขอคำสั่งห้ามถาวร การคืนกำไรพร้อมดอกเบี้ยก่อนพิพากษา ค่าปรับทางแพ่ง และคำสั่งห้ามตามพฤติกรรมที่ห้ามเขาทำหน้าที่หรือเกี่ยวข้องกับที่ปรึกษาการลงทุน

คดีอาญาคู่ขนานและผลกระทบด้านการบังคับใช้

Li ยังถูกตั้งข้อหาในวันที่ 5 มิถุนายน 2026 ในคดีอาญาคู่ขนานที่ยื่นโดยU.S. Attorney's Office เขตใต้ของNew York คดีนี้เพิ่มความเข้มงวดในการตรวจสอบว่าผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนจัดการข้อมูลลับที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมตลาดทุนและข้อมูลทางคลินิกในภาคสุขภาพอย่างไร

SEC ระบุว่าการสอบสวนดำเนินการโดย Kim Han, Janna Berke และ Melissa Coppola ภายใต้การกำกับดูแลของ Mark Sylvester ในNew York Regional Office การดำเนินคดีนำโดย Christopher M. Colorado และ Kim Han โดยได้รับความช่วยเหลือจากU.S. Attorney's Office เขตใต้ของNew York, FBI และ Financial Industry Regulatory Authority

อัปเดตครั้งก่อนของเราเกี่ยวกับวาระประจำสัปดาห์ของ Federal Election Commission ระหว่างวันที่ 1–5 มิถุนายน 2026 มุ่งเน้นไปที่คดีความจำนวนมากและการตรวจสอบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงโดยผู้ตรวจสอบทั่วไป โดยเน้นถึงการยื่นฟ้องคดีใหม่ในหลายกรณีที่วอชิงตันและเน้นย้ำว่าการดำเนินการทางกฎหมายและการกำกับดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนดเป็นแรงขับเคลื่อนการทำงานของหน่วยงานในสัปดาห์นั้น

เนื้อหานี้อาจมีความคิดเห็นจากบุคคลที่สาม ข้อมูลและข้อมูลใด ๆ บนเว็บเพจนี้ไม่ถือเป็นคำแนะนำการลงทุนตาม ข้อจำกัดความรับผิดชอบ ของเรา แม้ว่าเราจะยึดมั่นใน ความซื่อสัตย์ทางบรรณาธิการ อย่างเคร่งครัด โพสต์นี้อาจมีการอ้างอิงถึงผลิตภัณฑ์จากพันธมิตรของเรา

คุณชอบบทความนี้หรือไม่?