加密资产管理公司Abra尽管曾面临监管问题，仍寻求在纳斯达克上市

据Decrypt 报道，总部位于旧金山的数字资产管理平台 Abra Financial Holdings 计划通过与 New Providence Acquisition Corp.新普罗维登斯收购公司 III 是一家特殊目的收购公司（SPAC），其股票在纳斯达克的交易代码为 NPACU。交易完成后，Abra 将在纳斯达克上市，股票代码为 ABRX。

在获得新投资之前，这笔交易对 Abra 的估值为 7.5 亿美元。该公司的现有投资者，包括亚当斯街（Adams Street）、区块链资本（Blockchain Capital）、Pantera Capital、RRE Ventures 和 SBI，将把其 100％的股份转入合并后的公司。

新普罗维登斯信托公司持有高达 3 亿美元的现金，但可视股东赎回情况而定，这些现金将作为合并后公司的增长资本。

Abra 将自己定位为首家拥有美国证券交易委员会注册的投资顾问的上市公司，专门从事数字资产管理。其服务将包括托管、交易、收益策略和抵押贷款。

"Abra 首席执行官比尔-巴里特（Bill Barhydt）说："我们的目标是在受监管的透明框架内，为全球投资者提供区块链上的优质加密资产管理产品。

到 2027 年底，Abra 计划管理超过 100 亿美元的资产。然而，实现这一宏伟目标对公司领导层来说可能具有挑战性。

此前，Abra 曾与美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）等监管机构发生过多次纠纷。2020 年，监管机构指控该公司向散户投资者提供和销售未注册的数字资产和外汇掉期。2024 年，Abra 同意结案，并向美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）支付了 15 万美元的罚款。

大约在同一时间，Abra 及其子公司 Plutus Financial 被德克萨斯州监管机构指控向未经认可的投资者提供投资产品，并在部分资不抵债的情况下运营。

此外，2024 年 8 月，美国证券交易委员会指控 Abra 子公司 Plutus Lending LLC 在提供零售加密借贷产品 Abra Earn 的同时，作为一家未注册的投资公司运营了至少两年。在巅峰时期，Abra Earn 持有约 6 亿美元的资产，其中近 5 亿美元属于美国投资者。

上市地位迫使业务实践发生转变

上市将有效地要求 Abra 重新评估其合规策略和与监管机构的接触。作为一家上市公司，并通过一家在美国证券交易委员会注册的投资顾问公司开展业务，这意味着报告标准更加严格，产品结构更加透明，以及对向零售客户提供投资服务的控制更加严格。这可能代表着该公司试图与此前引起监管机构审查的做法保持距离。

更广泛地说，这笔交易反映了加密货币行业的一种趋势，即以前在监管灰色地带运营的公司正在寻求与传统金融体系更深入的融合。SPAC 上市和更加专注于受监管的服务，可以帮助 Abra 与美国监管机构建立更具建设性的关系，并在机构投资者中建立信任，因为对于机构投资者来说，在处理数字资产时，透明度和合规性仍然是关键要求。

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