SEC menolak permohonan untuk membatalkan perintah penyelesaian penipuan sekuritas

Traders Union
Semua berita
Berita dari Otoritas Pengawas
SEC menolak permohonan pembatalan penyelesaian penipuan

Semua berita

Berita Utama

Pilihan Editor

Berita Kripto

Berita Keuangan

Suara Market

Para Jutawan

Kabar Broker

Berita dari Otoritas Pengawas

Dan Blystone

03.06.2026

SEC menolak permohonan untuk membatalkan perintah penyelesaian penipuan sekuritas — SEC menegakkan perintah penipuan

Sebuah penyelesaian Securities and Exchange Commission dari September 2024 tetap berlaku setelah Evan H. Katz gagal meyakinkan regulator bahwa ada kondisi luar biasa yang membenarkan pembatalan perjanjian tersebut. Putusan ini mempertahankan sanksi keuangan dan kewajiban kepatuhan yang terkait dengan temuan bahwa Katz telah memberikan materi audit palsu kepada calon investor.

Sorotan

Permintaan Katz untuk membatalkan penyelesaian penipuan sekuritas SEC pada 27 September 2024 ditolak, karena ia gagal menunjukkan keadaan yang meyakinkan.
Sanksi dari penyelesaian awal tetap berlaku, termasuk perintah penghentian dan penghentian, denda perdata sebesar $98.542,97, serta disgorgement dan bunga sebesar $103.940,80.
Rencana pembayaran informal untuk Katz berlangsung hingga Agustus 2026, dengan penegakan hukum ditangguhkan selama pembayaran bulanan tetap berjalan dan ketentuan penyelesaian tidak berubah.

Artikel ini diterjemahkan dari aslinya. Baca versi asli oleh koresponden kami di sini.

Putusan Komisi menegaskan penyelesaian 2024

Seperti dilaporkan oleh Securities and Exchange Commission, Katz meminta regulator untuk membatalkan perintah penyelesaian yang dikeluarkan setelah menerima tawaran penyelesaiannya pada 27 September 2024, namun lembaga tersebut menyatakan bahwa ia tidak memenuhi standar tinggi yang diperlukan untuk membatalkan perjanjian final.

SEC menyatakan bahwa pengadilan dan komisi telah lama menekankan pentingnya finalitas penyelesaian, yang berarti pihak yang ingin membatalkan perintah tersebut harus menunjukkan keadaan yang sangat meyakinkan. Dalam kasus ini, komisi menyatakan bahwa argumen Katz, termasuk referensi pada tindakan penegakan sipil yang tidak terkait, tingkat keparahan konsekuensi perintah, dan klaim bahwa ia telah bertindak dengan kehati-hatian, tidak cukup untuk mengubah perjanjian awal.

Perintah penyelesaian ini berkaitan dengan peran Katz sebagai chief operating officer dan general counsel dari dana perdagangan mata uang yang ia dirikan bersama dua saudara laki-laki. Komisi menemukan bahwa ia melanggar undang-undang sekuritas federal dengan memberikan materi audit palsu kepada calon investor dan gagal mengambil langkah-langkah yang wajar untuk memastikan dokumen tersebut sah, meskipun ia memiliki pengalaman terbatas dalam perdagangan mata uang, tidak memiliki hubungan sebelumnya dengan kedua saudara tersebut, dan telah menyatakan kekhawatiran tentang keterbukaan mereka.

Sanksi dan rencana pembayaran tetap berlaku

Perintah tersebut mempertahankan sanksi yang disetujui Katz dalam tawaran penyelesaiannya, termasuk perintah penghentian dan penghentian, denda perdata sebesar $98.542,97 dan disgorgement serta bunga sebesar $103.940,80.

Setelah Katz gagal membayar sanksi keuangan, Divisi Penegakan SEC memperoleh putusan pengadilan distrik untuk menegakkan perintah penyelesaian tersebut. Ketika ia kembali gagal membayar, para pihak sepakat pada Agustus 2025 untuk rencana pembayaran informal di mana Katz melakukan pembayaran bulanan kepada komisi hingga Agustus 2026, sementara divisi menahan diri dari mengambil langkah penegakan tambahan selama ia mematuhi rencana tersebut.

Dengan ditolaknya permohonan tersebut, SEC menyatakan bahwa Katz belum menunjukkan keadaan yang sangat meyakinkan untuk membatalkan perintah penyelesaian, sehingga penyelesaian awal dan kerangka penegakannya tetap tidak berubah.

Liputan kami sebelumnya tentang persyaratan pengungkapan mineral konflik SEC menjelaskan bagaimana para pemimpin Komite Jasa Keuangan DPR mendesak pemerintahan Trump untuk merevisi, membebaskan, atau mengakhiri kerangka kerja Dodd-Frank. Kami mencatat argumen mereka bahwa aturan saat ini melemahkan akses U.S. ke rantai pasokan mineral penting dan dapat meningkatkan ketergantungan strategis pada China, yang berpotensi mengubah keputusan kepatuhan dan sumber bagi perusahaan yang terdampak.

Materi ini mungkin mengandung opini pihak ketiga, tidak ada data dan informasi di halaman web ini yang merupakan nasihat investasi menurut Disclaimer kami. Meskipun kami mematuhi Integritas Editorial yang ketat, postingan ini mungkin mengandung referensi ke produk dari mitra kami.

Suka artikel ini?