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Ciaran Ryan

29.05.2026

NYSE는 증권 기반 스왑 시설 규정과 관련된 정관 개정안을 제출 — NYSE 정관 규정 업데이트

뉴욕증권거래소는 모회사인 Intercontinental Exchange의 기업 정관 체계를 증권 기반 스왑 집행 시설에 관한 규정에 맞추기 위해 개정하고 있습니다. 2026년 5월 20일에 즉시 효력을 발휘하도록 제출된 이번 신청에는 거래소 운영에 실질적인 영향을 미치지 않는 비본질적이고 정합적인 개정도 포함되어 있습니다.

하이라이트

뉴욕증권거래소 LLC는 SBSEF 규정에 맞추기 위해 Intercontinental Exchange, Inc.의 정관을 개정하는 규칙 변경을 증권거래법 19(b)(1)조에 따라 제출했습니다.
제안된 개정안은 증권 기반 스왑 실행 시설(SBSEF) 규정 준수를 목표로 하며, 비본질적인 업데이트와 정합성 변경을 포함합니다.
SEC는 즉시 효력이 발생하고 공개 의견을 받기 위한 공지를 발표했으며, NYSE는 이번 개정이 거래소에 실질적인 영향을 미치지 않는다고 밝혔습니다.

이 기사는 원문을 번역한 것입니다. 당사 특파원이 작성한 원문은 여기에서 확인하실 수 있습니다.

규제 신청 및 변경 범위

증권거래위원회 공지에 따르면 뉴욕증권거래소 LLC는 1934년 증권거래법 19(b)(1)조 및 규칙 19b-4에 따라 Intercontinental Exchange, Inc.의 제7차 개정 및 재작성된 정관을 개정하는 규칙 변경안을 제출했습니다.

이 제안은 증권 기반 스왑 집행 시설(SBSEF)에 관한 규정을 반영하는 동시에 비본질적 업데이트 및 정합적 변경을 반영하도록 설계되었습니다. 거래소는 제안된 규칙 변경의 전문이 자사 웹사이트와 본사에서 확인 가능하다고 밝혔습니다.

거래소 준수에 대한 영향

거래소는 이번 개정이 법률의 목적을 수행하고 연방 증권 규정 및 자체 규정 준수를 집행할 수 있는 거래소의 역량과 관련된 법 6(b)조 및 특히 6(b)(1)조의 목표를 지원한다고 밝혔습니다.

NYSE는 제안된 개정이 거래소 자체에 실질적인 영향을 미치지 않으며, SBSEF 및 관련 정합적 수정에 초점을 맞추고 있다고 밝혔습니다. 또한 IST는 IST 규칙 410이 제안된 정관 변경과 별도로 IST가 규칙 834(b)를 준수하도록 독립적으로 보장할 수 있다고 조언했다고 밝혔습니다.

위원회는 이번 신청의 즉각적인 효력에 따라 이해관계자들의 의견을 수렴하기 위해 공지를 게시하고 있습니다.

Kalshi의 준수 체계 구축 및 감시 확대는 예측 시장 운영자들이 시장 건전성에 대한 감시가 강화됨에 따라 감독을 강화하고 있음을 부각시켰습니다. 앞서 거래소는 시니어 인력 채용을 통해 모니터링 팀을 강화했으며, 올해 수백 건의 의심 거래를 보고해 규제 당국이 감시 및 집행 역량에 집중하고 있음을 강조했습니다.

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