SEC відхиляє клопотання про скасування рішення щодо врегулювання справи про шахрайство з цінними паперами

Traders Union
Всі новини
Регулятори
SEC відмовляє у скасуванні мирової угоди щодо шахрайства

Всі новини

Головні новини

Вибір редакції

Акції

Криптовалюти

Фінансові новини

Валюти

Сировинні товари

Ден Блайстоун

03.06.2026

SEC відхиляє клопотання про скасування рішення щодо врегулювання справи про шахрайство з цінними паперами — SEC підтримує рішення про шахрайство

Угода з Комісією з цінних паперів та бірж від вересня 2024 року залишається чинною після того, як Еван Г. Кац не зміг переконати регулятора, що існують виняткові обставини для скасування домовленості. Рішення залишає в силі фінансові санкції та зобов’язання щодо дотримання вимог, пов’язаних із висновками про те, що Кац надав потенційним інвесторам підроблені аудиторські матеріали.

Основні моменти

Запит Каця про скасування мирової угоди щодо шахрайства з цінними паперами SEC від 27 вересня 2024 року було відхилено, оскільки він не зміг надати переконливих підстав.
Санкції, передбачені початковою угодою, залишаються чинними, включаючи припис про припинення і утримання, цивільний штраф у розмірі $98,542.97 та стягнення і відсотки на суму $103,940.80.
Неофіційний план виплат для Каца діє до серпня 2026 року, при цьому примусове виконання призупиняється, доки щомісячні платежі тривають і умови мирової угоди залишаються незмінними.

Ця стаття була перекладена з оригіналу. Читайте оригінальну версію від нашого кореспондента тут.

Рішення комісії підтверджує угоду 2024 року

Як повідомляє Комісія з цінних паперів та бірж, Кац просив регулятора скасувати ухвалений наказ, який було видано після прийняття його пропозиції про врегулювання 27 вересня 2024 року, але агентство заявляє, що він не відповідає високим вимогам для скасування остаточної угоди.

SEC зазначає, що суди та комісія давно наголошують на важливості остаточності врегулювань, тобто сторона, яка прагне скасувати такий наказ, повинна довести наявність переконливих обставин. У цьому випадку комісія вказує, що аргументи Каца, включаючи посилання на не пов’язані цивільні справи, серйозність наслідків наказу та твердження про його належну обачність, не виправдовують зміну початкової угоди.

Ухвалений наказ стосується ролі Каца як головного операційного директора та генерального радника валютного фонду, який він створив разом із двома братами. Комісія встановила, що він порушив федеральне законодавство про цінні папери, надаючи потенційним інвесторам підроблені аудиторські матеріали та не вживши розумних заходів для підтвердження їхньої справжності, незважаючи на обмежений досвід у валютній торгівлі, відсутність попередніх стосунків із братами та висловлені сумніви щодо їхньої відвертості.

Санкції та графік платежів залишаються чинними

Наказ залишає чинними санкції, на які Кац погодився у своїй пропозиції про врегулювання, включаючи припис про припинення і утримання, цивільний штраф у розмірі $98,542.97 та $103,940.80 у вигляді повернення незаконно отриманого прибутку та відсотків.

Після того, як Кац не сплатив грошові санкції, Департамент правозастосування SEC отримав рішення окружного суду про виконання ухваленого наказу. Коли він знову не сплатив, сторони у серпні 2025 року погодили неформальний графік платежів, за яким Кац здійснює щомісячні виплати комісії до серпня 2026 року, а департамент утримується від додаткових заходів правозастосування, доки він дотримується плану.

Після відхилення клопотання SEC заявляє, що Кац не продемонстрував переконливих обставин, достатніх для скасування ухваленого наказу, залишаючи початкову угоду та її механізм виконання без змін.

Наш попередній матеріал про вимоги SEC щодо розкриття інформації про конфліктні мінерали пояснював, як лідери Комітету з фінансових послуг Палати представників закликали адміністрацію Трампа переглянути, скасувати або припинити дію рамкової програми Додда-Франка. Ми зазначали їхній аргумент, що чинні правила послаблюють доступ США до критично важливих ланцюгів постачання мінералів і можуть збільшити стратегічну залежність від Китаю, потенційно змінюючи підходи до дотримання вимог і вибору постачальників для зацікавлених компаній.

Цей матеріал може містити думки третіх сторін, жодні дані та інформація на цій веб-сторінці не є інвестиційною порадою згідно з нашим Застереженням. Хоча ми дотримуємося суворої Редакційної неупередженості, цей пост може містити посилання на продукти наших партнерів.