Western Asset menghadapi sanksi SEC atas kegagalan pengendalian perdagangan

Traders Union
Semua berita
Berita dari Otoritas Pengawas
Sanksi SEC terhadap Western Asset

Semua berita

Berita Utama

Pilihan Editor

Berita Kripto

Berita Keuangan

Suara Market

Para Jutawan

Kabar Broker

Berita dari Otoritas Pengawas

Ciaran Ryan

05.06.2026

Western Asset menghadapi sanksi SEC atas kegagalan pengendalian perdagangan — SEC memberikan sanksi kepada Western Asset

Western Asset Management Company menghadapi sanksi administratif setelah regulator U.S. menemukan bahwa perusahaan gagal menghentikan praktik alokasi perdagangan yang tidak semestinya yang terkait dengan mantan co-chief investment officer. Tindakan ini berfokus pada perilaku yang terjadi dari Januari 2021 hingga Oktober 2023 dan mengikuti kasus pengadilan SEC pada November 2024 terhadap Stephen Kenneth Leech II.

Sorotan

SEC memulai proses dan menerima tawaran penyelesaian dari Western Asset Management terkait kegagalan alokasi perdagangan dari Januari 2021 hingga Oktober 2023 yang melibatkan ratusan juta dolar.
Mantan co-chief investment officer Stephen Kenneth Leech II diduga menjalankan skema cherry-picking, dengan mengalokasikan keuntungan hari pertama ke portofolio yang diunggulkan dan kerugian ke portofolio yang tidak diunggulkan.
Western Asset dengan sengaja melanggar Bagian 206(2) dan 206(4) dari Advisers Act, menghadapi sanksi yang memperkuat fokus regulasi pada pengendalian alokasi perdagangan dan kepatuhan bagi manajer aset U.S..

Artikel ini diterjemahkan dari aslinya. Baca versi asli oleh koresponden kami di sini.

Penyelesaian SEC dan dugaan kegagalan pengendalian

Seperti dilaporkan oleh Securities and Exchange Commission, lembaga tersebut telah memulai proses administratif publik dan perintah penghentian serta menerima Tawaran Penyelesaian dari Western Asset Management Company, LLC sebelum proses tersebut berlangsung.

SEC menyatakan bahwa kasus ini berasal dari perilaku Western Asset terkait mantan co-chief investment officer-nya, Stephen Kenneth Leech II. Pada November 2024, Komisi menuntut Leech di pengadilan distrik karena melakukan skema cherry-picking dengan secara tidak proporsional mengalokasikan perdagangan dengan keuntungan realisasi dan non-realisasi hari pertama ke portofolio yang diunggulkan, sementara perdagangan dengan kerugian hari pertama dialokasikan ke portofolio yang tidak diunggulkan.

Menurut perintah tersebut, dugaan skema ini berlangsung dari Januari 2021 hingga Oktober 2023 dan melibatkan ratusan juta dolar dalam perdagangan. Komisi menyatakan Western Asset mengetahui praktik perdagangan Leech berbeda dari personel perusahaan lainnya namun tidak mengambil langkah yang wajar untuk mendeteksi dan mencegah perilaku tersebut atau memastikan bahwa tindakan tersebut sesuai dengan kewajiban fidusia dan pengungkapan kepada klien.

Pelanggaran Advisers Act dan implikasi pasar

SEC menyatakan bahwa Western Asset dengan sengaja melanggar Bagian 206(2) dan 206(4) dari Advisers Act. Komisi menyatakan sanksi tersebut layak dan demi kepentingan publik berdasarkan perilaku yang dijelaskan dalam perintah tersebut.

Kasus ini menyoroti tekanan regulasi terhadap penasihat investasi untuk menjaga pengendalian atas alokasi perdagangan, pengawasan portofolio, dan pemantauan kepatuhan. Bagi manajer aset di U.S., tindakan ini menegaskan bahwa perusahaan dapat menghadapi konsekuensi penegakan hukum tidak hanya atas aktivitas penipuan oleh staf investasi senior, tetapi juga karena gagal mengidentifikasi dan menghentikan perilaku yang bertentangan dengan kewajiban fidusia.

Tinjauan antitrust California terhadap rencana akuisisi Paramount atas Warner Bros senilai $110 miliar mendekati titik keputusan penting, dengan Jaksa Agung Rob Bonta mempertimbangkan apakah akan menggugat untuk memblokir kesepakatan tersebut seiring dengan semakin ketatnya tenggat waktu U.S. dan Eropa. Artikel kami sebelumnya mencatat bahwa kelompok industri memperingatkan merger ini dapat mengurangi persaingan, menekan upah, dan menaikkan harga, sementara California memperluas kapasitas penegakan antitrust dan menjajaki potensi koordinasi dengan negara bagian lain.

Materi ini mungkin mengandung opini pihak ketiga, tidak ada data dan informasi di halaman web ini yang merupakan nasihat investasi menurut Disclaimer kami. Meskipun kami mematuhi Integritas Editorial yang ketat, postingan ini mungkin mengandung referensi ke produk dari mitra kami.

Suka artikel ini?