A OANDA chega a um acordo com a NFA sobre questões de conformidade

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Mikhail Vnuchkov

30.05.2025

A OANDA chega a um acordo com a NFA sobre questões de conformidade — A OANDA resolve o caso regulatório da NFA

A OANDA Corporation, a divisão norte-americana da corretora global de forex OANDA Group, resolveu uma disputa com a Associação Nacional de Futuros dos EUA (NFA) após uma série de supostas violações regulamentares. A NFA emitiu uma decisão oficial aceitando uma Oferta de Acordo apresentada pela OANDA para resolver uma reclamação originalmente apresentada pelo órgão regulador.

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Este artigo foi traduzido do original. Leia a versão original do nosso correspondente aqui.

De acordo com a declaração da empresa, a reclamação da NFA se estende por vários anos e inclui diversas violações. Um dos principais problemas foi que, de janeiro a agosto de 2023, a OANDA não conseguiu coletar os depósitos de segurança exigidos de sua empresa controladora - a OANDA Global Corporation (OGC) - durante as transações cambiais. Além disso, essas transações foram supostamente deturpadas nos cálculos do capital líquido devido ao tratamento incorreto da exposição à moeda estrangeira.

Violações adicionais e preocupações de supervisão

Também foi relatado que, de agosto de 2021 a fevereiro de 2023, a empresa não coletou adequadamente os depósitos de segurança de clientes de varejo dos EUA para determinadas operações de câmbio. Em 2022, ocorreu um problema de exibição de preços em uma plataforma de terceiros, o que afetou a experiência do cliente.

Além disso, do início de 2023 até meados de 2024, a OANDA não divulgou totalmente seu relacionamento com um corretor de criptomoedas em materiais de marketing relacionados a serviços de negociação de criptomoedas à vista para clientes dos EUA. Essa falta de transparência foi citada como uma falha de conformidade. A alegação final envolveu supervisão insuficiente das operações da empresa e de seus funcionários.

Resposta da empresa e ações corretivas

Embora a OANDA não tenha admitido nem negado as alegações, a empresa concordou com as conclusões da NFA e aceitou a responsabilidade como parte do acordo.

Em uma declaração oficial, a OANDA enfatizou seu compromisso com a conformidade regulatória, observando que implementou amplas medidas corretivas para tratar das questões levantadas, incluindo reformas operacionais internas e estreita cooperação com a equipe da NFA.

"A OANDA leva a sério suas obrigações regulatórias", diz o comunicado. A empresa confirmou seu compromisso contínuo de fornecer um ambiente de negociação transparente e em conformidade, mantendo altos padrões de atendimento ao cliente e integridade regulatória em todas as suas ofertas.

Como lembrete, a OANDA anunciou anteriormente que sua marca tcheca, TMS Brokers, seria oficialmente aposentada e substituída pelo nome OANDA. Essa mudança visa alinhar as operações locais com a estrutura global do Grupo OANDA, que é proprietário da TMS Brokers SA desde 2021.

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