SEC викрила схему з фіктивною реєстрацією криптокомпаній

Traders Union
Всі новини
Криптовалюти
SEC переслідує криптовалютні компанії

Всі новини

Головні новини

Вибір редакції

Акції

Криптовалюти

Економіка

Валюти

Сировинні товари

Бізнес та добробут

«Голоси» ринку

Павло Кот

28.08.2026

SEC викрила схему з фіктивною реєстрацією криптокомпаній — SEC переслідує криптовалютні компанії через фіктивні реєстрації

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала 38 цивільних позовів проти компаній, які видавали себе за легітимних інвестиційних радників. Деякі з відповідачів працювали у сфері криптовалют і використовували підроблені сертифікати SEC, щоб створити враження, що вони зареєстровані у американського регулятора.

Ця стаття була перекладена з оригіналу. Читайте оригінальну версію від нашого кореспондента тут.

Серед відповідачів — CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle Crypto Exchange, Quantum Financial Institute та RBH Infinity Exchange. За даними SEC, компанії подавали неправдиву або непідтверджену інформацію у формах ADV для інвестиційних радників у 2025–2026 роках.

Переглянути допис у X Завантаження...

Твіт було видалено автором.

Але ми все зберегли 🙂.

Деякі проєкти також розповсюджували рекламні матеріали із заявами про реєстрацію у SEC. На окремих сайтах були розміщені підроблені регуляторні сертифікати, хоча компанії ніколи не отримували заявленого статусу реєстрації.

Компанії використовували неіснуючі реєстрації SEC

За даними регулятора, відповідачі надавали недостовірну інформацію про свої адреси, структуру власності та інші аспекти діяльності. Деякі компанії також стверджували, що фінансова звітність афілійованих приватних фондів була перевірена аудиторами, але зазначених аудиторів не вдалося знайти у відкритих федеральних чи державних реєстрах.

Pinnacle Crypto Exchange просувала торгівлю цифровими активами і заявляла про відповідність вимогам регуляторів США. Quantum Financial Institute позиціонував себе як зареєстрований інвестиційний радник і використовував підроблений сертифікат SEC для підтвердження цього статусу.

Ftaexchange просувала послуги з торгівлі та зберігання цифрових активів, також заявляючи про реєстрацію в SEC. Інші відповідачі використовували подібні твердження для просування інвестиційних і криптовалютних продуктів.

Регулятор стверджує, що відповідачі порушили розділи 204(a) та 207 Закону про інвестиційних радників. У позовах не вказується розмір можливих втрат інвесторів.

SEC вимагає обмежень для відповідачів

Під час розслідування співробітники SEC намагалися зв’язатися з багатьма компаніями, але деякі з наданих телефонних номерів були відключені або належали стороннім організаціям. Кореспонденція, надіслана за деякими вказаними адресами, поверталася як недоставлена.

Деякі відповідачі заявляли, що працюють у Колорадо, хоча фактично не мали присутності за вказаними адресами. SEC також виявила використання іноземних IP-адрес для доступу до системи подачі документів регулятора.

SEC через федеральний суд вимагає постійних судових заборон і цивільних штрафів. За дорученням регулятора FINRA вже видалила невідповідні форми компаній із публічної бази інвестиційних радників.

Тим часом SEC просуває зміни до правил, що регулюють зберігання цифрових активів інвестиційними радниками та фондами. Запропоновані поправки були подані на розгляд до Офісу інформації та регуляторних справ Білого дому (OIRA) 25 серпня.

Очікується, що нові правила уточнять, як інвестиційні радники та компанії можуть зберігати криптоактиви клієнтів відповідно до вимог SEC. Повний текст пропозиції ще не опубліковано, оскільки документ має повернутися до комісії після розгляду в Білому домі для подальшого затвердження та громадського обговорення.

Раніше ми повідомляли, що SEC також просуває Regulation Crypto Assets — пропозицію щодо створення окремої системи залучення капіталу для криптопроєктів. Ініціатива передбачає запровадження спеціальних вимог до пропозицій цифрових активів і розкриття інформації для захисту інвесторів.

Цей матеріал може містити думки третіх сторін, жодні дані та інформація на цій веб-сторінці не є інвестиційною порадою згідно з нашим Застереженням. Хоча ми дотримуємося суворої Редакційної неупередженості, цей пост може містити посилання на продукти наших партнерів.