Die SEC-Mitteilung betrifft den Antrag geschlossener Fonds auf häufigere Ausschüttungen von Kapitalgewinnen.

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Dan Blystone

02.06.2026

Die SEC-Mitteilung betrifft den Antrag geschlossener Fonds auf häufigere Ausschüttungen von Kapitalgewinnen. — SEC prüft Änderung der Fondsausschüttungen

Eine Gruppe registrierter geschlossener Investmentgesellschaften beantragt eine regulatorische Ausnahmegenehmigung, die es ihnen ermöglichen würde, langfristige Kapitalgewinne häufiger an Aktionäre auszuschütten, als es die derzeitigen Vorschriften im Allgemeinen erlauben. Der am 2. Juni von der SEC veröffentlichte Antrag könnte bis zu 12 Ausschüttungen pro Jahr auf Stammaktien ermöglichen, sofern die Ausnahmegenehmigung erteilt wird.

Höhepunkte

DNP Select Income Fund Inc., mehrere Virtus-Fonds und Duff & Phelps-Fonds haben am 11. März 2026 einen Antrag auf SEC-Ausnahmegenehmigung gestellt, um häufigere Ausschüttungen von langfristigen Kapitalgewinnen zu ermöglichen.
Die Ausnahmegenehmigung würde Ausschüttungen von langfristigen Kapitalgewinnen bis zu 12 Mal jährlich für Stammaktionäre und wie angegeben für Vorzugsaktionäre ermöglichen.
Anhörungsanträge zu dem Antrag müssen bis spätestens 17:30 Uhr Eastern Time am 29. Juni 2026 mit Nachweis der Zustellung bei der SEC eingereicht werden.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Antragsdetails und Zeitplan für die Anhörung

Wie von der Securities and Exchange Commission berichtet, beantragt der Antrag eine Ausnahmegenehmigung gemäß Abschnitt 6(c) des Investment Company Act von 1940 von Abschnitt 19(b) und Regel 19b-1. Die Ausnahme würde bestimmten registrierten geschlossenen Management-Investmentgesellschaften erlauben, periodische Ausschüttungen von langfristigen Kapitalgewinnen häufiger vorzunehmen, als es das Gesetz derzeit zulässt.

Die Antragsteller sind DNP Select Income Fund Inc., Duff & Phelps Utility and Infrastructure Fund Inc., Virtus Artificial Intelligence & Technology Opportunities Fund, Virtus Diversified Income & Convertible Fund, Virtus Dividend, Interest & Premium Strategy Fund, Virtus Equity & Convertible Income Fund, Duff & Phelps Investment Management Co. und Virtus Investment Advisers, LLC. Der Antrag wurde am 11. März 2026 eingereicht und am 13. Mai 2026 geändert.

Im Falle einer Genehmigung würde die Anordnung Ausschüttungen bis zu 12 Mal in einem Steuerjahr für Stammaktien sowie so häufig wie in den Bedingungen etwaiger von der Investmentgesellschaft ausgegebener Vorzugsaktien vorgesehen erlauben. Die SEC erklärt, dass eine Anordnung zur Gewährung der beantragten Ausnahme erlassen wird, sofern die Kommission keine Anhörung anordnet.

Mögliche Auswirkungen auf die Ausschüttungspraxis von Fonds

Interessierte Parteien können eine Anhörung beantragen, indem sie dem Sekretär der SEC eine E-Mail senden und den Antragstellern eine Kopie des Antrags per E-Mail, Post oder persönlicher Zustellung zukommen lassen. Anhörungsanträge müssen die Kommission bis spätestens 29. Juni 2026 um 17:30 Uhr Eastern Time erreichen und einen Nachweis über die Zustellung an die Antragsteller enthalten.

Die Anträge müssen das Interesse des Verfassers, relevante Fakten zur Begründung der Notwendigkeit einer Anhörung, den Grund für den Antrag und die strittigen Fragen darlegen. Für den Sektor der geschlossenen Fonds unterstreicht der Antrag auf Ausnahmegenehmigung das Bestreben, mehr Flexibilität bei der Ausschüttung langfristiger Kapitalgewinne an Aktionäre im Rahmen des bestehenden regulatorischen Rahmens zu erlangen.

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