CFTC bittet um Stellungnahme zu Regeländerungen für Ereignisverträge in regulierten Märkten

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Dan Blystone

vor 4 Stunden

CFTC bittet um Stellungnahme zu Regeländerungen für Ereignisverträge in regulierten Märkten — CFTC nimmt Vertragsregeln ins Visier

Die U.S.-Derivateaufsichtsbehörde verschärft ihr Prüfungsrahmenwerk für Ereignisverträge, da der Handel auf eine breitere Produktpalette, einschließlich solcher mit Sportbezug, ausgeweitet wird. Der Vorschlag würde die Verordnung 40.11 ändern und Anhang F zu Teil 40 hinzufügen, um darzulegen, wie die Behörde bewertet, ob bestimmte Verträge Aktivitäten betreffen, die gesetzlich verboten sind oder dem öffentlichen Interesse zuwiderlaufen.

Höhepunkte

Die CFTC hat eine Bekanntmachung zur vorgeschlagenen Regelsetzung veröffentlicht und bittet um Stellungnahmen zu Änderungen an der Verordnung 40.11 sowie zur Ergänzung von Anhang F zu Teil 40, die sich auf Ereignisverträge beziehen.
Vorgeschlagene Änderungen führen einen strukturierten 90-tägigen Prüfprozess ein, um zu bewerten, ob Ereignisverträge Aktivitäten wie Terrorismus, Attentate, Krieg oder rechtswidriges Verhalten beinhalten.
Diese Regelsetzung baut auf einer im März veröffentlichten Vorankündigung zu Prognosemärkten auf und signalisiert, dass die CFTC möglicherweise weitere damit zusammenhängende regulatorische Maßnahmen ergreifen wird.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Vorgeschlagener Rahmen für Ereignisverträge

Wie von der Commodity Futures Trading Commission berichtet, hat die Behörde eine Bekanntmachung zur vorgeschlagenen Regelsetzung veröffentlicht, die öffentliche Kommentare zu Änderungen an der CFTC-Verordnung 40.11 und zur Ergänzung von Anhang F zu Teil 40 einholt. Der Vorschlag erfolgt, während die Kommission weiterhin ein Wachstum sowohl in der Anzahl als auch in der Vielfalt der von CFTC-registrierten Unternehmen zum Handel gelisteten Ereignisverträge beobachtet.

Die vorgeschlagenen Änderungen schaffen einen strukturierten Prozess zur Bewertung, ob Verträge Aktivitäten gemäß Abschnitt 5c(c)(5)(C) des Commodity Exchange Act betreffen. Zu diesen Aktivitäten zählen Terrorismus, Attentat, Krieg, Glücksspiel oder Handlungen, die nach Bundes- oder Landesrecht unzulässig sind. Der Rahmen behandelt zudem, ob solche Verträge dem öffentlichen Interesse zuwiderlaufen.

CFTC-Vorsitzender Michael S. Selig erklärt, die Behörde wolle die Integrität regulierter Märkte schützen, ohne verantwortungsvolle Innovation zu behindern. Er sagt, der Vorschlag solle einen dauerhaften und transparenten Rahmen bieten, um Verträge zu identifizieren, die der Kongress zur Überprüfung an die Kommission verwiesen hat, während legitime Märkte weiterhin bestehen können.

Prüfverfahren und Auswirkungen auf den Markt

Der Vorschlag sieht ein 90-tägiges Prüfverfahren vor, das Verfahrensschutz und eine Reihe von Faktoren des öffentlichen Interesses bieten soll, die die Kommission fallbezogen auf einzelne Verträge anwenden würde. Er definiert außerdem zentrale gesetzliche Begriffe, darunter „betreffen“ und „Glücksspiel“, die für die Überprüfung von ereignisbasierten Produkten durch die Behörde wesentlich sind.

Die Regelsetzung folgt auf eine vorläufige Bekanntmachung zur vorgeschlagenen Regelsetzung für Prognosemärkte, die die Kommission im März veröffentlicht hat. Die CFTC erklärt, dass dieser neueste Vorschlag gezielt einen Aspekt dieses früheren Prozesses adressiert, während er signalisiert, dass die umfassendere Überprüfung der Prognosemärkte weiterhin zu weiteren Regelsetzungen führen könnte.

Unser früherer Artikel zu den neuen Handelsprüfungen von Kalshi erklärte, wie der Betreiber des Prognosemarktes sein Compliance-Programm angesichts zunehmender U.S.-Überwachung verschärft. Wir stellten fest, dass Kalshi eine Beschäftigungsüberprüfung einführt, um potenzielle Insider zu identifizieren, sowie zusätzliche Überwachungsinstrumente wie Risikobewertung für neue Märkte und einen erweiterten Hinweisgeberprozess.

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