La SEC concede a GoldenTree una exención para coinversiones en fondos afiliados

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Ashutosh Sureka

Hace 22 horas

La SEC concede a GoldenTree una exención para coinversiones en fondos afiliados — SEC autoriza la coinversión de GoldenTree

La Securities and Exchange Commission ha concedido al GoldenTree Opportunistic Credit Fund y a los solicitantes relacionados un alivio inmediato para llevar a cabo ciertas transacciones conjuntas que de otro modo estarían prohibidas por la Investment Company Act de 1940. La orden permite que determinados fondos registrados y entidades de inversión afiliadas co-inviertan juntos en empresas de cartera, ampliando la flexibilidad para las operaciones de los fondos.

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El 12 de mayo de 2026, la SEC concedió un alivio inmediato para coinversiones a los fondos de GoldenTree tras las solicitudes presentadas en septiembre de 2025 y marzo de 2026.
La orden permite que los fondos cerrados registrados y las compañías de desarrollo empresarial afiliadas a GoldenTree co-inviertan en empresas de cartera bajo condiciones específicas.
El alivio, efectivo sin audiencia, amplía la flexibilidad de coinversión para los fondos regulados y vehículos afiliados, manteniendo el cumplimiento con la Ley de Sociedades de Inversión.

Este artículo ha sido traducido del original. Lea la versión original de nuestro corresponsal aquí.

La orden autoriza la estructura de co-inversión

Según lo informado por la Securities and Exchange Commission, la orden sigue a una solicitud presentada por GoldenTree Opportunistic Credit Fund, et al. el 25 de septiembre de 2025, y una presentación enmendada el 24 de marzo de 2026. El alivio solicitado se realizó conforme a las secciones 17(d) y 57(i) de la Investment Company Act de 1940 y la regla 17d-1, cubriendo transacciones conjuntas que de otro modo estarían prohibidas.

El alivio se aplica a ciertas compañías de inversión de gestión cerrada registradas y compañías de desarrollo empresarial, descritas en la orden como Fondos Regulados. Permite que esos fondos co-inviertan en empresas de cartera entre sí y con determinadas entidades de inversión afiliadas, sujeto a las condiciones contenidas en la solicitud enmendada.

El 12 de mayo de 2026, la SEC emitió un aviso de la presentación bajo el Investment Company Act Release No. 36149 y dio a las partes interesadas la oportunidad de solicitar una audiencia. No se presentó ninguna solicitud de audiencia y la Comisión no ordenó una audiencia antes de conceder el alivio con efecto inmediato.

Implicaciones para las operaciones de los fondos

La Comisión declara que, según la información expuesta en la solicitud, la participación de los Fondos Regulados en las transacciones propuestas es coherente con las disposiciones, políticas y propósitos de la Ley. También concluye que la base de participación no es menos ventajosa que la de otros participantes.

La orden fue emitida bajo autoridad delegada por la División de Gestión de Inversiones y se identifica como el Expediente No. 812-15904. Para los fondos de crédito, compañías de desarrollo empresarial y vehículos de inversión afiliados, la decisión respalda un marco de co-inversión más amplio dentro de las condiciones regulatorias existentes.

Nuestra cobertura anterior sobre la disputa de la FCA con W4.0 de Neil Woodford detalló cómo el regulador alegó que la plataforma estaba proporcionando asesoramiento de inversión y promociones financieras no autorizadas, afirmaciones que la empresa niega. Señalamos que W4.0 dijo que mantuvo contacto con la FCA durante meses y ajustó su servicio para mantenerse fuera del perímetro regulatorio, mientras que el caso se sumó a la presión legal más amplia vinculada al colapso del fondo en 2019.

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