Western Asset стикається з санкціями SEC через недоліки у контролі за торгівельними операціями

Всі новини

Головні новини

Вибір редакції

Криптоновини

Фінансові новини

«Голоси» ринку

Новини брокерів

Новини регуляторів

Кіаран Райан

05.06.2026

Western Asset стикається з санкціями SEC через недоліки у контролі за торгівельними операціями — SEC накладає санкції на Western Asset

Western Asset Management Company стикається з адміністративними санкціями після того, як U.S. регулятори встановили, що компанія не змогла зупинити неналежні практики розподілу торгів, пов’язані з колишнім співкерівником інвестицій. Дії стосуються періоду з січня 2021 року по жовтень 2023 року та слідують за судовою справою SEC проти Стівена Кеннета Ліча II у листопаді 2024 року.

Основні моменти

SEC розпочала провадження та прийняла пропозицію Western Asset Management щодо врегулювання, пов’язану з порушеннями у розподілі торгів з січня 2021 року по жовтень 2023 року, що стосувалися сотень мільйонів доларів.
Колишній співкерівник інвестиційного відділу Стівен Кеннет Ліч II, ймовірно, здійснював схему вибіркового розподілу, спрямовуючи прибутки першого дня до привілейованих портфелів, а збитки — до непривілейованих портфелів.
Western Asset навмисно порушила розділи 206(2) та 206(4) Закону про радників, зіткнувшись із санкціями, які підкреслюють регуляторну увагу до контролю розподілу угод і дотримання вимог для U.S. керуючих активами.

Ця стаття була перекладена з оригіналу. Читайте оригінальну версію від нашого кореспондента тут.

Угода з SEC та ймовірні порушення контролю

Як повідомляє Securities and Exchange Commission, агентство розпочало публічні адміністративні та припиняльні провадження проти Western Asset Management Company, LLC і прийняло Пропозицію про врегулювання від компанії напередодні цих проваджень.

SEC зазначає, що справа виникла через дії Western Asset щодо колишнього співкерівника інвестицій, Стівена Кеннета Ліча II. У листопаді 2024 року Комісія звинуватила Ліча у федеральному суді у здійсненні схеми cherry-picking, коли він непропорційно розподіляв угоди з чистим реалізованим і нереалізованим прибутком у перший день на користь обраних портфелів, а угоди з першоденними збитками — на не вигідні портфелі.

Згідно з наказом, ймовірна схема тривала з січня 2021 року по жовтень 2023 року та охоплювала сотні мільйонів доларів у торгах. Комісія стверджує, що Western Asset знала про те, що торгові практики Ліча відрізнялися від практик інших співробітників компанії, але не вжила розумних заходів для виявлення та запобігання цим діям або для підтвердження їх відповідності фідуціарним обов’язкам і розкриттю інформації клієнтам.

Порушення Закону про радників та наслідки для ринку

SEC заявляє, що Western Asset навмисно порушила розділи 206(2) та 206(4) Закону про радників. Комісія вважає, що санкції є доцільними та відповідають суспільним інтересам на підставі описаних у наказі дій.

Ця справа підкреслює регуляторний тиск на інвестиційних радників щодо підтримки контролю над розподілом торгів, наглядом за портфелями та моніторингом дотримання вимог. Для керуючих активами у U.S. це рішення підкреслює, що компанії можуть зіткнутися з наслідками не лише за шахрайські дії старших інвестиційних співробітників, а й за нездатність виявити та зупинити дії, що суперечать фідуціарним обов’язкам.

Антимонопольний розгляд Каліфорнії щодо запропонованого злиття Paramount і Warner Bros на $110 мільярдів наближається до ключового етапу, оскільки генеральний прокурор Роб Бонта розглядає можливість подати позов для блокування угоди на тлі посилення строків у U.S. та Європі. У нашій попередній статті зазначалося, що галузеві групи попереджають: злиття може зменшити конкуренцію, посилити тиск на зарплати та підвищити ціни, тоді як Каліфорнія розширює свої антимонопольні можливості та розглядає потенційну координацію з іншими штатами.

Цей матеріал може містити думки третіх сторін, жодні дані та інформація на цій веб-сторінці не є інвестиційною порадою згідно з нашим Застереженням. Хоча ми дотримуємося суворої Редакційної неупередженості, цей пост може містити посилання на продукти наших партнерів.

Вам сподобалася стаття?