Western Asset sieht sich SEC-Sanktionen wegen Versagens bei Handelskontrollen gegenüber

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Ciaran Ryan

05.06.2026

Western Asset sieht sich SEC-Sanktionen wegen Versagens bei Handelskontrollen gegenüber — SEC sanktioniert Western Asset

Western Asset Management Company sieht sich administrativen Sanktionen gegenüber, nachdem U.S.-Regulierungsbehörden festgestellt haben, dass das Unternehmen es versäumt hat, unzulässige Praktiken bei der Handelsallokation im Zusammenhang mit einem ehemaligen Co-Chief Investment Officer zu unterbinden. Die Maßnahme bezieht sich auf Verhaltensweisen im Zeitraum von Januar 2021 bis Oktober 2023 und folgt auf das Gerichtsverfahren der SEC gegen Stephen Kenneth Leech II im November 2024.

Höhepunkte

SEC leitete ein Verfahren ein und akzeptierte das Vergleichsangebot von Western Asset Management im Zusammenhang mit Fehlern bei der Handelsallokation von Januar 2021 bis Oktober 2023, die Hunderte Millionen Dollar betrafen.
Der ehemalige Co-Chief Investment Officer Stephen Kenneth Leech II soll angeblich ein Cherry-Picking-System betrieben haben, bei dem er Kursgewinne am ersten Handelstag bevorzugten Portfolios und Verluste benachteiligten Portfolios zuwies.
Western Asset hat vorsätzlich gegen die Abschnitte 206(2) und 206(4) des Advisers Act verstoßen und sieht sich Sanktionen gegenüber, die den regulatorischen Fokus auf Kontrollmechanismen bei der Handelsallokation und die Einhaltung von Vorschriften für U.S. Vermögensverwalter verstärken.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

SEC-Vergleich und angebliche Kontrollversäumnisse

Wie von der Securities and Exchange Commission berichtet, hat die Behörde öffentliche Verwaltungs- sowie Unterlassungsverfahren gegen Western Asset Management Company, LLC eingeleitet und das Vergleichsangebot des Unternehmens im Vorfeld dieser Verfahren angenommen.

Die SEC erklärt, dass der Fall auf das Verhalten von Western Asset im Zusammenhang mit dem ehemaligen Co-Chief Investment Officer Stephen Kenneth Leech II zurückgeht. Im November 2024 erhob die Kommission vor einem Bezirksgericht Anklage gegen Leech wegen der Durchführung eines Cherry-Picking-Schemas, bei dem er Geschäfte mit realisierten und nicht realisierten Tagesgewinnen überproportional bevorzugten Portfolios zuwies, während Geschäfte mit Tagesverlusten benachteiligten Portfolios zugeteilt wurden.

Laut Verfügung erstreckt sich das angebliche Schema von Januar 2021 bis Oktober 2023 und umfasst Handelsgeschäfte in Höhe von mehreren hundert Millionen Dollar. Die Kommission gibt an, dass Western Asset wusste, dass Leechs Handelspraktiken von denen anderer Mitarbeiter abwichen, jedoch keine angemessenen Maßnahmen ergriff, um das Verhalten zu erkennen und zu verhindern oder sicherzustellen, dass diese Handlungen mit den treuhänderischen Pflichten und den Kundeninformationen des Unternehmens übereinstimmten.

Verstöße gegen das Advisers Act und Auswirkungen auf den Markt

Die SEC stellt fest, dass Western Asset vorsätzlich gegen die Abschnitte 206(2) und 206(4) des Advisers Act verstoßen hat. Die Kommission erklärt, dass die Sanktionen angesichts des in der Verfügung beschriebenen Verhaltens angemessen und im öffentlichen Interesse seien.

Der Fall verdeutlicht den regulatorischen Druck auf Anlageberater, Kontrollen über Handelsallokationen, Portfolioüberwachung und Compliance-Monitoring aufrechtzuerhalten. Für Vermögensverwalter in den U.S. unterstreicht die Maßnahme, dass Unternehmen nicht nur für betrügerische Aktivitäten von leitenden Investmentmitarbeitern, sondern auch für das Versäumnis, Verhaltensweisen zu erkennen und zu unterbinden, die im Widerspruch zu treuhänderischen Pflichten stehen, mit Durchsetzungsmaßnahmen rechnen müssen.

Kaliforniens kartellrechtliche Überprüfung der geplanten 110-Milliarden-Dollar-Übernahme von Warner Bros durch Paramount nähert sich einem entscheidenden Punkt, da Generalstaatsanwalt Rob Bonta erwägt, eine Klage zur Blockierung des Deals einzureichen, während sich die Fristen in den U.S. und Europa verkürzen. Unser früherer Artikel wies darauf hin, dass Branchenverbände vor einer Verringerung des Wettbewerbs, Lohndruck und steigenden Preisen warnen, während Kalifornien seine Kapazitäten zur Kartellrechtsdurchsetzung ausbaut und eine mögliche Zusammenarbeit mit anderen Bundesstaaten prüft.

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