A KuCoin chega a um acordo no processo da CFTC com uma multa de US$ 500.000

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Olga Shendetskaya

31.03.2026

A KuCoin chega a um acordo no processo da CFTC com uma multa de US$ 500.000 — KuCoin encerra processo da CFTC com multa

A bolsa de criptomoedas KuCoin resolveu sua disputa com a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA, concordando com uma penalidade de US$ 500.000. A decisão encerra o processo civil da CFTC, ao mesmo tempo em que ressalta que a pressão dos órgãos reguladores dos EUA sobre as plataformas de criptografia offshore continua ampla e persistente.

Destaques

A KuCoin, por meio da Peken Global, resolveu o caso da CFTC e pagará uma penalidade civil de US$ 500.000.
O órgão regulador vinculou suas reivindicações à operação de uma plataforma de commodities offshore não registrada e ao acesso de clientes dos EUA a derivativos.
Anteriormente, em janeiro de 2025, a empresa já havia concordado em pagar mais de US$ 297 milhões em um processo do Departamento de Justiça dos EUA e em deixar o mercado americano por pelo menos dois anos.

Este artigo foi traduzido do original. Leia a versão original do nosso correspondente aqui.

Acordo com a CFTC e termos do acordo

Como disse a CFTC, o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York entrou com uma ordem de consentimento contra a Peken Global Limited, empresa controladora da KuCoin. Segundo o acordo, a empresa pagará uma penalidade monetária civil de US$ 500.000, resolvendo todas as reivindicações da agência no caso. A Peken Global concordou com o acordo sem admitir ou negar as conclusões do órgão regulador

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Mas guardámos tudo 🙂.

A CFTC disse que a KuCoin ofereceu aos clientes dos EUA derivativos de commodities e transações alavancadas de julho de 2019 a junho de 2023 sem o registro necessário. Em sua queixa de março de 2024, o órgão regulador acusou a empresa de se envolver em atividades de futuros de commodities fora da bolsa, aceitar pedidos sem se registrar como comerciante de comissões de futuros e não manter um programa eficaz de identificação de clientes. A Peken Global também evitou a restituição ou o reembolso dos lucros obtidos durante o período relevante, porque a CFTC citou a cooperação voluntária da empresa com a investigação.

Um termo adicional do acordo proíbe a KuCoin de dar aos residentes dos EUA acesso à negociação na plataforma, a menos que ela se registre na CFTC como um conselho de comércio estrangeiro. Na prática, isso formaliza a retirada mais ampla da bolsa do mercado dos EUA.

Um sinal para o setor

O caso da KuCoin mostra que os órgãos reguladores dos EUA continuam a dividir a aplicação da lei por área: a CFTC concentra-se em derivativos e atividades relacionadas a commodities, enquanto o Departamento de Justiça tem como alvo o licenciamento e a conformidade com o combate à lavagem de dinheiro.

O caso envia uma mensagem mais forte às bolsas globais de criptomoedas: atender aos usuários dos EUA sem registro e sem procedimentos rigorosos de conformidade continua sendo um dos riscos legais mais caros do setor.

Em um relatório anterior, observamos que a KuCoin lança uma campanha de lançamento aéreo de futuros de 1 milhão de USDT.

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